стр. 1
(из 2 стр.)

ОГЛАВЛЕНИЕ

Следующая >>

Содержание и классификация основных
криминалистических ситуаций, характерных расследованию ОПД.

Глава 5
Идея ситуационности расследования преступлений зрела в криминалистической теории не одно десятилетие. На протяжении 50—60-х годов ситуации расследования (зачастую без использования самого этого термина, определившегося позже) упоминались исследователями при анализе проблем использования криминалистических рекомендаций, приемов работы с доказательствами и т.п.
В середине 60-х годов данная идея постепенно стала обретать более четкие научные очертания. Так, например, именно в эти годы анализ и оценка следственных ситуаций определены в качестве одного из возможных инструментов индивидуализации расследования [^.Несколько позже были заложены основы понимания принципа ситуационности в планировании расследования [2], выявлены ситуационные факторы в тактике расследования [3] и т.п.
В последующие годы начался бурный процесс развития на основе ситуационного подхода многих частных вопросов теории и практики криминалистики. Так, например, были организованы попытки исследования некоторых технических вопросов, непосредственно связанных с ситуациями расследования [4], организационными проблемами следствия [5], психологическими элементами самой следственной ситуации [6].
Возможности ситуационного подхода стали постепенно использоваться и для решения теоретических методико-криминалистиче-ских проблем [7], разрешения прикладных вопросов раскрытия и расследования преступлений [8J.
Данные процессы были настолько плодотворны, что в литературе начали появляться методические работы, полностью построенные на принципе ситуационного исследования и изложения материала [9].
Следующим этапом развития проблемы , на наш взгляд, явилась разработка теории следственных ситуаций как самостоятельного учения криминалистики [9а]. В ходе этого процесса были научно обоснованы принципы ситуационного подхода в криминалистике [10]. Указанный подход реализован в решении многих насущных задач криминалистики [1 ^J, в частности, методических, определены
158
основные направления дальнейшего развития этого важного для практики криминалистического учения [12].
В настоящее время, думается, можно говорить о том, что усилиями многих ученых-криминалистов создана жизнеспособная и плодотворная криминалистическая теория следственных ситуаций [13], которая должна самым серьезным образом повлиять на дальнейшее развитие теории криминалистики и практики раскрытия и расследования преступлений.
Вопросы научного понимания следственной ситуации неоднократно подвергались самому пристальному научному анализу [14]. Нет смысла останавливаться на них еще раз. Отметим лишь то, что к настоящему моменту в теории криминалистики существуют несколько подходов к определению сущности следственной ситуации.
Одна группа ученых трактует следственную ситуацию как ход и состояние расследования [14а], положение в расследовании преступления [15], объективно повторяющееся в процессе следствия [16] и имеющее характер объективной реальности [17]. То есть пытаются использовать для определения понятия следственной ситуации и субъективные, и объективные критерии.
Другие авторы понимают следственную ситуацию как совокупность фактических данных [18], сумму значимый для расследования информации [19],имеющихся в распоряжении следствия, таким образом, опираются больше на объективные критерии.
Третья группа ученых видит в следственной ситуации совокупность факторов [20], условий [21], в которых в данный момент осуществляется расследование. То есть берут за основу субъективный критерий. Не углубляясь в анализ правомерности и научной целесообразности или практической конструктивности упомянутых подходов ученых к определению существа следственной ситуации,отметим следующее.
Научная категория следственной ситуации возникла в связи с острой потребностью криминалистической науки и следственной практики в дополнительных основаниях индивидуализации криминалистических приемов, методов и средств раскрытия и расследования преступлений,развивалась, опираясь на уже известные факты криминальной практики и разработки криминалистической науки. В связи с этим научное определение следственной ситуации не могло не пройти в своем развитии этапа "многозначности",разброса мнений.
Этот необходимый этап развития теории следственных ситуаций нельзя считать неплодотворным, ибо он подготовил следующий "рывок" научной мысли а данной сфере криминалистики. Так, например, в последние годы в специальной литературе начали осуществляться небезуспешные попытки нетрадиционных подходов к пониманию следственной ситуации, в частности, Л.Я. Дранкиным сделаны важные, с точки зрения теории и практики расследования, шаги по определению следственной ситуации как информационной модели. Он считает, что следственная ситуация — это динамичная информационная система, отражающая с различной степенью адекватности многообразные логико-познавательные связи между установленными и еще неизвестными обстоятельствами, имеющими значение для дела [22]. Думается, что указанный подход сущест-
Глава 5 159
венно углубит научные представления о следственных ситуациях как элементе методики расследования преступлений.
В настоящее время научное понимание следственных ситуаций развивается в связи с появлением идей относительно самостоятельного существования и взаимосвязи ситуации расследования, следственных ситуации и ситуаций отдельных следственных действий [23], обоснованием наличия в реальной практике расследования криминалистических ситуаций [24], следственно-оперативных [25] и иных видов ситуаций, выявлением процессов "перманентного", то есть с непрерывно сменяющимися следственными ситуациями ха˜ рактера предварительного следствия [26] и т.п.
Безусловного временем в вопросе о следственных ситуациях обозначатся новые проблемы и их решения. Одной из таких проблем, на наш взгляд, является вопрос о ситуациях расследования ОПД, во многом неизвестный науке и практике. Решение этого вопроса, очевидно, должно опираться на сложившуюся в криминалистике теорию следственных ситуаций. Более того,отмеченные выше новеллы криминалистического учения о следственных ситуациях тоже должны быть учтены при выработке криминалистического понятия ситуаций расследования ОПД.
Решение проблемы ситуаций расследования ОПД необходимо по многим причинам. Прежде всего, в связи с тем, что ситуации расследования ОПД, как показывает анализ следственной практики, действительно отличаются своеобразием, по сравнению с известными науке и практике их разновидностями, возникающими при расследовании неорганизованных преступлений, преступных деяний одиночек.
Правоохранительные органы,сталкиваясь со сложными и проблемными в большинстве своем ситуациями расследования ОПД, не всегда справляются с их разрешением,в том числе и из-за незнания сущности подобного рода явлений.
Ситуации расследования ОПД более любых иных ситуаций, могут "управляться" преступниками путем предварительной договоренности членов ОПГ, вмешательства коррумпированных должностных лиц и т.п.
Сказанное — лишь малая часть аргументов,обосновывающих необходимость глубокого исследования проблемы ситуаций расследования ОПД.
На наш взгляд, основными вопросами для формирования понятия криминалистической ситуации расследования ОПД должны являться проблемы структуры и содержания криминалистических ситуаций, характерных расследованию ОПД, принципы и основания их классификаций, определение основных классификационных систем указанных ситуаций. Приведенный перечень лишь обозначает контуры проблемы. Следует попытаться проанализировать эти вопросы более подробно и на их основе сформулировать искомое понятие.
Сложный, многокомпонентный характер следственных ситуаций, структура которых формируется под воздействием объективных и субъективных факторов, подчеркивается в литературе многими учеными [27].
При этом авторами приводится иногда перечень компонентов указанных ситуаций, который может быть различен по составу.
^60
Причем некоторые из них порой представляются до конца не выверенными [28].
Но в целом в криминалистической науке и следственной практике понимание следственной ситуации как системного сложноком-понентного явления принято большинством специалистов.
Учитывая важность вопроса о структуре ситуации расследования для решения задач нашего исследования, остановимся на нем более подробно.
Р.С.Белкин выделяет в следственной ситуации в качестве отдельных групп ее компонентов: 1) компоненты психологического характера; 2) компоненты информационного характера; 3) компоненты процессуального и тактического характера; 4) компоненты материального и организационно-технического характера [29] и считает, что сочетание этих компонентов и составляет содержание следственной ситуации.
По нашему мнению, приведенный перечень компонентов следственной ситуации очерчивает лишь наиболее общие контуры состава столь сложного явления, каким является следственная ситуация.
И не зря А.Ф. Облаков, соглашаясь с ним, добавляет к компонентам следственной ситуации:
— реально сложившееся положение и состояние предметов и явлений объективной действительности в результате совершения преступления и действий побочных факторов;
— источники информации о противозаконном деянии и его последствиях, доступные следователю, в конкретный момент времени, которые составляют информационную основу ситуации;
— характер отношений, возникающих между участниками процесса;
— особенности способов, с помощью которых получена информация и эффективность их применения;
— особенности экономического, географического, демографического и миграционного характера;
— возможности материального и организационно-технического обеспечения расследования преступлений [30].
Это, несомненно, расширяет состав факторов, способствующих формированию следственных ситуаций и тем более ценно в плане исследования особенно сложных ситуаций.действительно характерных ОПД.
В последние годы в литературе предпринималось немало и других попыток глубокого исследования содержания и структуры следственной ситуации.
Среди них обращает на себя внимание исследование Л.Я.Драп-кина, который подходит к проблеме с несколько иной,нежели другие авторы, позиции. В качестве элементов динамической структуры, например, проблемной ситуации, он видит:
— поиск и обнаружение информации путем проведения следователем различных действий, осуществления мыслительных процедур и последующего анализа полученных результатов;
— исследование информационного массива и формирование исходных данных о ситуации; — определение (формирование) искомого;
II* 1746 Глава 5 161
— выявление проблемной ситуации;
— выявление и описание элементов искомого, определение ситуаций, переход от дифференцированных друг от друга ситуаций к собственно пониманию проблемной ситуации [31].
Кроме того к факторам, существенно влияющим на формирование и разрешение следственных ситуаций, он отнес:
— логико-познавательные барьеры, связанные с полным или частичным отсутствием данных о различных обстоятельствах, подлежащих доказыванию по уголовному делу и об источниках получения этоц информации;
— препятствия конфликтного, тактико-психологического характера, выражающиеся, главным образом, в противодействии подозреваемых и обвиняемых, занимающих негативную позицию, а также недобросовестных свидетелей и потерпевших планам и намерениям следователя;
— тактико-управленческие трудности, обусловленные сложным вероятностным характером выбора следователей одного из возможных способов своих действий;
— организационно-управленческие трудности,заключающиеся, в основном, в недостатке времени, сил, средств, сложности упорядочения структурыыпроцесса раскрытия преступлений и приведения в систему всей деятельности следователя [32].
Таким образом, по нашему мнению, автором убедительно доказан динамичный характер следственных ситуаций, что чрезвычайно важно для научного исследования и формирования представлений о криминалистических ситуациях расследования ОПД.
Развитие теории криминалистических ситуаций, как уже отмечалось раньше, благотворно отразилось на решении многих теоретических прикладных проблем раскрытия и расследования преступлений.
Между тем, в сфере теории и практики расследования организованной преступности в этом направлении сделано очень мало. Этому есть свои причины.К ним , в частности,можно отнести слабую общую проработку криминалистических вопросов борьбы с организованной преступностью.
Но несмотря на это, первые результаты исследования пробле мы дают основания говорить, что ситуационный подход в отношены ОПД имеет свои особенности,связанные как с самой ОП, так > характером деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению ОПД в процессе следствия.
Так, например, особенности самой ОП в этой сфере проявляются в том, что криминалистические ситуации, характерные ОПД: а) в некоторой своей части находятся под жестким коллективным контролем организованной преступной группы; б) могут носить "ритмичный" характер, то есть повторяются при каждом новом цикле следственных действий из-за целенаправленных усилий ОПГ; в) эти ситуации, как правило, заранее "прикрыты" продуманными ОПГ специальными методами их нейтрализации и разрешения имеющимися в запасе у группы организационными и финансовыми средствами и т.п.
Этому в немалой степени способствует весьма сложный компонентный состав криминалистических ситуаций расследования
162
ОПД, который, как показывает изучение следственной практики, включает в себя группы компонентов: а) правовые; б) познаватель^ ные; в) организационные, и в) психологические.
Учитывая задачи нашего исследования, остановимся на данном вопросе подробней.
Правовые компоненты криминалистических ситуаций расследования ОПД в основном относятся к сферам уголовно-правового и уголовно-процессуального регулирования, но могут содержать в себе и факторы, относящиеся к иным отраслям права.
В целом^же указанные правовые компоненты криминалистических ситуаций расследования ОПД могут,на наш взгляд, включать в себя следующие факторы:
а) Уголовно-правовые компоненты: наличие уголовной ответственности за действия, составляющие определенные разновидности ОПД; возможность быстрого привлечения к уголовной ответственности за ОПД лиц несмотря на наличие депутатской неприкосновенности, пребывание за границей, дипломатический иммунитет, представление^ документа о душевной болезни; а также наличие возможностей "раскола" единства членов организованного преступного формирования именно при помощи предоставленных законом средств.
б) Уголовно-процессуальные компоненты указанных ситуаций: состояние производства по делу на разных этапах раскрытия и расследования, возможность задержания, предварительного заключения подозреваемых и обвиняемых с надежной изоляцией их друг от друга, возможности процессуального оформления оперативно-розыскной информации по фактам ОПД, характер и источники доказательств, возможности информационной изоляции членов ОПФ,оставшихся на свободе, друг от друга и от информации об арестованных .наличие сил и средств для проведения криминалистических крупномасштабных операций и одновременно следственных действий и т.д.
г) Иные правовые компоненты: возможности действенной изоляции членов ОПФ друг от друга в ИТУ и от помощи и поддержки оставшихся на свободе членов ОПФ, возможности продолжения работы по раскрытию не выявленных эпизодов ОПД, связей ОПД и после осуждения части членов ОПФ; возможности изъятия у ОПФ, отдельных его членов, их родственников и близких денежных средств и других ценностей, которые они успели вложить в легальные структуры, изъятия счетов в коммерччских и иностранных банках, иски об изъятии имущества, находящегося в других местностях и странах и т.п.
Характер и многообразие правовых факторов криминалистических ситуаций ОПД, наличие или отсутствие которых может негативно сказываться на расследовании, наглядно показывает, что ныне действующее законодательство не в полной мере отвечает потребностям борьбы с ОП и нуждается в дополнении правовыми средствами,необходимыми для эффективного раскрытия, расследования и предупреждения ОПД.
Познавательные компоненты криминалистических ситуаций расследования ОПД, на наш взгляд, включают в себя группы информационных, интеллектуальных и аналитических факторов. Наиболее значительные из них — это следующие:
II* Гттяпя <; 1йЧ
а) Информационные компоненты:наличие налаженной системы коммуникаций в социально-экономической, криминалистической, правоохранительной сферах, качество и количество исходной информации о существе и характере ОПД, структуре и составе ОПГ в разные периоды расследования ОПД, возможных источниках доказательств, возможностях экспертных исследований, местах сокрытия мйтериалоных последствий и следов преступлений и похищенных ценностей, осведомленность ОПФ о ведущейся против н-°."о опера гиеной, следстденной работе и т.п.
б) Интеллектуальные компоненты: георетический и практический уровень подготовленности,наличие опыта у следственных, опе˜ ративных, экспертных работников по раскрытию и расследованию ОГЩ вообще, ОПД данной разновидности, в частности, ОПФ особенно крупного состава и профессиональной криминальной квалификации в особеичостя и т.д.
в) Аналитические компоненты: наличие специальных структур и правоохранительных органах, в специализированных следственно-криминалистических формированиях, способных "отслеживать" проявления ОПД на отдельных территориях, в определенных производственных и социальных сферах, в ОПФ; наличие научных, прикладных криминалистических разработок, которыми можно своевременно воспользоваться, наличие электронно-вычислительных средств, программного обеспечения, способных содействовать в решении регистрационных, идентификационных и аналитических задач в сфере расследования ОПД и т.д.
Даже столь ограниченный переччнь факторов, влияющих на формирование криминалистических ситуаций расследования ОПД, в том числе, и в негативном плане показывает, что нерешенных проблем в этой области более чем достаточно.
Очевидно, что потребуется определенное время, специальные научные исследования, изменения в системе подготовки оперативных,следственных и управленческих кадров и организации правоохранительных органов для того, чтобы наилучшим образом приспособиться к нынешним потребностям практики борьбы с ОП.
Организационные компоненты криминалистических ситуаций расследования ОПД по своим каччственным особенностям, на наш взгляд, могут быть разделены на организационно-управленческие, криминалистические, технические и включать в себя следующие компоненты:
а) Организационно-управленческие компоненты: наличие вертикальной структуры специализированных органов, ведущих борьбу с ОП; наличие развитой периферии этих органов в лице штатных сотрудников, районных органов и агентуры б наиболее криминальных с точки зрения "засоренности" ОПГ сферах социального организма; наличие отлаженной системы быстрой мобилизации сил указанных органов в следственно-криминалистические группы, бригады, комиссии на борьбу с выявленными крупными ОПФ, своевременное "подавление" источников утечки информации о деятельности правоохранительных органов, следственных групп и бригад в сфере борьбы с ОП; активное выявление субъектов дезорганизации этой деятельности по борьбе с ОП в органах управления и влэггм и т.п.
164
б) Организациснно-криминалистические компоненты: Нопичие в арсенале криминалистики специально приспособленных для организации и осуществления раскрытия и расслед"->ааьия ОПД средств: наличие кадровых возможностей для организации широкомасштабных экспертных исследований, инвентаризаций без опасений "утеччки" информации, подкупа привлеччнных сотрудников; овладение следственно-криминалистическим аппаратом празоохранительных органов, призванным осуществлять борьбу с ОПД методическими разработками и тактическими рекомендациями и т.д.
в) Организационно-технические компоненты: наличи"? мобильного и замаскированного транспортного обеспечения, обеспечения мощными личными средствами связи, спецтехникой, средствами личной безопасности следователей и оперработников, помещениями для одновременной работы многих следователей и автономного содержанияязадержанных, наличие возможностей /учя обеспечения гарантированной безопасности свидетелей и потерпевших и т.д.
Указанное, на наш взгляд, сви^етепьств/ет с том, что организационные компоненты криминалистических ситуаций расследования ОПД являются серьезным фактором следственной деятельности и тоже способны существенно осложнят:-: /или упрощать/ достижение целей расследования ОПД и требуют самого пристального внимания как исследователей, так и практических работников.
Психологические компоненты криминалистчческих ситуаций расследованияяОПД,на наш взгляд, включают б себя факторы; связанные с проявлением личных психологических свойств участников расследования и причастных к ОПД лиц, а также противоречия и конфликты; возникающие в связи с расследованием уголовных дел об ОПД.
Указанные факторы,по нашему мнению, можно сгруппировать, если в качестве основания классификаций принять субъектов^оз-никйющих в процессе следствия конфликтов и противоречий. Таким образом, можно выделить группу психопогических факторов криминалистических ситуаций ОПД, возникающик в связи с конфликтами и противоречиями: а) среди членов ОПФ и причастных к ОПД лиц; б) среди членов следственно-криминалистических формирований и иных специалистов, привлеченных к расследованию ОПД; в) между следователем и членами ОПФ, приччстными к ОПД лицами; г) между следственно-криминалистическим подразделением,расследующим уголовное дело, и внешними руководящими структурами, а также обеспеччвающими их деятельность структурами. На наш взгляд,в познании механизмов и особенностей возникновения и разрешения подобного рода ситуаций кроются большие потенциальные возможности совершенствоаания тактики следствия по делам об ОПД.
Например,к фактором ситуаций, возникающих в связи с проявлением личных психологических свойств, противоречий и конфликтов среди членов ОПФ и причастных к ОПД пиц, думается. можно отнести проблемные и конфликтные отношения,прямое "противостояние": а/ между членами ОПФ; б/ между членами ОПФ и иными лицами, причастными, прикосновенными к ОПД; в/ между рядовыми членами ОПФ и их руководителями, организаторами; г/ членами ОПФ, оставшимися на свободе по тем или иным причинам и заключенными под стражу: д/ чле-ками ОПФ.сотруд-
Глава 5 165
ничающими с правоохранительными органами (противодействующими им); е/ сумевшими "сохранить" преступно нажитые средства и "потерявшими" ид и т.п.
0чевидно,что глубоко изучив природу,механизмы возникновения подобного рода явлений, можно сформулировать немало эффективных тактических приемов,непосредственно направленных на Борьбу с субъектами ОПД.
Среди членов следственно-криминалистических формирований и иных специалистов, привлеченных к расследованию, противоречия и конфликты, проявления личностных психологических свойств, которые становятся факторами ситуаций расследования ОГ1Д, могут "развиваться" по таким направлениям, как; следователи — следователи; сп дователи — специалисты (эксперты); следователи — руково^ те ли следственно-криминалистических формирований и подразделений.
Думается, что правоохранительные органы в целом, следственно-криминалистические формирования, призванные бороться с ОП, во многом выиграют, если криминалистическая наука и следственная практика глубоко проникнут в причины подобного рода явлений, сформулируют рекомендации по их нейтрализации на самых ранних этапах возникновения.
В свою очередь, факторами ситуаций расследования ОПД, связанными с противоречиями и конфликтами между следователями и причастными к ОПД и расследованию лицами, являются противостояния: следователей — подозреваемых; следователей — обвиняемых; следователей — свидетелей из числа родственников, сослуживцев, укрывателей, недоносителей, и т.п.; следователей — потерпевших (запуганных, подкупленных и пр.).
Как показывает следственная практика, в данном вопросе существует множество проблем, зачастую делающих усилия следствия малоэффективными и особенно в сфере борьбы с ОП.
И наконец, последняя ^уппа факторов ситуаций расследования ОПД связана с противоречиями и конфликтами руководителей следственно-криминалистических формирований с органами и должностными лицами, призванными содействовать расследованию фактов ОП, обеспечивать достижение указанными формированиями своих задач в самих правоохранительных, хозяйственных и иных органах; с должностными лицами в органах управления и власти по поводу политической оценки ОПД, средств и методов ведения следствия, попыток "нажима" или противодействия следователю.
Таким образом, сказанное позволяет сделать вывод о том, что содержание криминалистической ситуации расследования ОПД может зависеть от большого количества разнохарактерных факторов,типовое или уникальное сочетание которых и порождает реальные ситуации расследования.
Как известно, в настоящее время разработано множество классификаций следственных ситуаций. Так, например, Л.Я. Драпкин делит все встречающиеся в практике следственные ситуации на простые и сложные. В свою очередь сложные следственные ситуации подразделяются им на проблемные, конфликтные ситуации тактического риска, организационно-неупорядоченные и комбинированные ситуации. При этом и в простых, и в сложных разнов^д-
\66
ностях следственных ситуаций им выделяются исходные, промежуточные и конечные ситуации [33].
В свою очередь, Р.С. Белкин считает, что теоретически и практически значимыми являются лишь типичные и специфические; конфликтные и бесконфликтные; начальные, промежуточные и конечные ситуации расследования преступлений, благоприятные и неблагоприятные их виды [34].
В разное время многие авторы пытались дополнить, развить, усовершенствовать классификации следственных ситуаций .имеющиеся в литературе. Так, например, были выделены в дополнение к ситуациям тактического риска, ситуации неопределенности [35]: конкурентные (индивидуальные) ситуации; ситуации относительно устойчивые и Быстро изменяющиеся; ситуации, складывающиеся до возбуждения уголовного дела, ситуации первоначального, последующего этапов расследования; ситуации действий, характер которых обусловлен особенностями материальной обстановки и ситуации, обстановка которых определяется особенностями общения следователя с иными лицами [36].
Кроме того, были выделены ситуации расследования и ситуации отдельного следственного действия [37], реальные следственные ситуации [363, следственно-розыскные (40] и следственно-оперативные ситуации [41] и пр.
Одним словом, можно сделать вывод о том, что в теории криминалистики имеется развитая система классификаций следственных ситуаций, которая хотя и нуждается в упорядочении, совершенствовании, но в целом обеспечивает потребности дальнейших научных исследований проблемы, в том числе и в сфере изучения ситуаций расследования ОПД, совершенно не разработанном направлении исследований.
Конечно, за основу таких исследований можно будет взять,например, некоторые данные об особенностях следственных ситуаций при расследовании групповых преступлений [42], но основной объем исследований, из-за специфики ситуаций расследования ОПД должен основываться на изучении практики расследования именно ОП.
В настоящее время в специальной литературе имеются лишь самые общие сведения по данному вопросу. Так, например, Н.П. Яблоков отмечает, что по уголовным делам об ОПД имеются ситуации, в которых возникает необходимость применения мер пресечения преступлений, совершенных ОПГ, взятых под контроль органов дознания и следствия, а также ситуаций, в которых возможна компрометация следователей, различного рода провокации против них [43]. В свою очередь, Л.Я. Драпкин предлагает выявить и использовать в оперативной и следственной деятельности конфликтные ситуации, порожденные постоянным соперничеством между отдельными преступными кланами, а также внутригрупповой враждой [44].
Это едва ли не все, что в настоящий момент известно криминалистике о ситуациях расследования ОПД.
Думается, что дальнейшее исследование проблемы классификации ситуаций расследования ОПД должно опираться на определенные принципы и основания таких классификаций, отражающих
Гттяяя5 167
как существо, так и особенности деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению ОПД.
Очевидно, что в качестве принципов классификации ситуаций расследования ОПД должны выступать общие научные принципы деления понятий, группировка и классификация объектов, явлений и процессов объективной действительности, а также те принципы классификации, которые выработаны криминалистической наукой, в том числе и при исследовании ситуаций расследования.
Последнее крайне необходимо, так как при расследовании ОПД на микроуровне, то есть при проведении отдельных следственных действий или в результате их реализации зачастую формируются, а затем и разрешаются следствием множество сложных, проблемных, конфликтных ситуаций, которые ничем особенно не отличаются от ситуаций расследования элементарных или групповых преступлений.
Наиболее важным принципом классификации криминалистических ситуаций расследования ОПД, на наш взгляд, является принятие за основание указанных классификаций существенных и специфических качеств и свойств процесса раскрытия, расследования и предупреждения ОПД.
Как показывает практика, таких специфических свойств немало. Так, например, в некоторых случаях формирование и процесс последующего разрешения ситуаций расследования ОПД находится под целенаправленным влиянием организованного преступного формирования, которое воздействует на ее развитие путем "включения" коррумпированных связей, мощными финансовыми "вливаниями" в среду потенциальных свидетелей по делу.
С другой стороны, в отличие от ситуаций расследования ординарных преступлений, следственные ситуации по делам об ОПД чаще всего разрешаются ярко выраженными "коллективистскими", "наступательными" по сути методами расследования. Это обстоятельство тоже немаловажно для формирования классификационной системы ситуаций расследования ОПД.
И наконец, третьим признаком классификации ситуаций расследования ОПД должен стать принцип многофункциональности указанных классификаций.'
Дело в том, что динамика ОП, многообразие форм ее проявления в реальной практике не оставляет сомнения в чрезвычайной опасности этого явления для общества и необходимости скорейшего разрешения многочисленных проблем борьбы с ОПД. В связи с этим у специалистов нет времени разрешать по отдельности научно-теоретические и прикладные проблемы, постепенно организовывать специальный следственный аппарат, решать дидактические задачи и т.п. Социально-политические обстоятельства, потребности общества в решительной борьбе с ОП диктуют необходимость не в последовательном, а одновременном исследовании и разрешении научных, практических и дидактивных задач раскрытия и расследования ОПД, что непосредственно касается и проблемы следственных ситуаций.
Попытаемся, руководствуясь отмеченными выше принципами, выделить возможные основания классификации ситуаций расследования ОПД.
Первой группой оснований указанных классификаций, на наш взгляд, должны быть параметры деятельности по раскрытию и расследованию фактов ОП, отражающие саму суть этого явления, природу, особенности происхождения, место и роль ситуаций в расследовании ОПД.
Классификация ситуаций расследования ОПД по этим основаниям даст возможность решать в основном научные и дидактические задачи.
Вторая группа оснований должна, по нашему мнению, отразить возможности следствия по воздействию на ситуации расследования ОПД с целью их нейтрализации, разрешения или, наоборот, усиления в случае их выгодности следствию. Очевидно, что такие классификации направлены в большей мере на решение практических и дидактических задач криминалистики в сфере борьбы с ОПД.
Третьей группой оснований классификации ситуаций расследования ОПД,очевидно, должны стать психологические факторы, роль и значение которых в расследовании вообще, и в частности, в расследовании ОПД, весьма значительны.
И наконец, четвертой группой оснований классификаций должны стать временные их параметры,
Думается, что ситуации расследования ОПД, выделенные на основе психологических и временных параметров, в равной мере способны содействовать решению и научных, и прикладных, и дидактических задач.
Предполагаемая система оснований классификации ситуаций расследования ОПД не рассматривается нами как законченная. закрытая с точки зрения дальнейшего совершенствования, дополнения. Скорее, это отражение одного из возможных подходов к решению проблемы, на основе которого формируется авторская концепция системы криминалистических ситуации расследования ОПД. (См.приложение 34).
Если взять в качестве основания классификации ситуаций расследования ОПД их природу и происхождение, то явно обозначаются две их группы: криминалистические и некриминапистические.
При этом криминалистические, на наш взгляд, включают в себя доследственные, следственные и постследственные ситуации расследования ОПД. Не будем останавливаться на них подробно, так как их анализ будет осуществлен ниже.
В свою очередь некриминалистические ситуации расследования, по нашему мнению, включают в себя организационные, управленческие и психологические ситуации расследования ОПД.
Нельзя сказать, что ситуации, имеющие организационное, управленческое или психологическое происхождение в практике расследования уголовных дел, явление совершенно неизвестное. Вопросы организации передвижения следователей в отдаленные, труднодоступные точки для проведения следственных действий, питание и проживание в командировках, получение возможности использования технических средств и людских контингентов становятся проблемой и при расследовании ординарных преступлений. Но при расследовании фактов ОПД, когда количество и сложность организационных задач возрастают во много раз из-за объема следствен-
Глава5 169
ной работь'. 7^чек ое приложения,количества специалистов, ее осуществляящих, спожные.организационные ситуации, возника-Ю1цие на этой осисае, могут стать тормозом в решении процес-суально-криминалистических задач, что, естественно, нежелательно.
Поскольку дрйй ли кто-то, кроме криминалистов, непосредственно заинтересован в безболезненном разрешении подобного рода сложных некриминалистических ситуаций расследования ОГЗД, именно криминалистике, думается, придется взять на себя изучение этих проблем и формулирование необходимых практических рекомендаций.
При расследовании более или менее простых преступлений некриминглистические управленческие ситуации, в силу процессуальной самостоятельности следователя, непосредственного контакта с территориальными правоохранительными органами не вызывают, как правило, серьезных осложнений. Иное зачастую происходит при расследовании ОПД, которое чаще всего ведется группой или бригадой следователей с привлечением большого числа оперативных работников и иных специалистов. В таких случаях неизбежно выстраиваются длинные и сложные управленческие структуры и цепочки, которые функционируют не всегда эффективно. На наш взгляд, проблему управления сложными и многоступенчатыми следстБенно-криминалистическими формированиями при расследовании фактов ОП тоже следует увязывать с методикой расследования ОПД с тем, чтобы достичь предельно возможной эффективности деятельности указанных формирований в сфере борьбы с ОП.
Многие годы следственный аппарат правоохранительных органов был наиболее подготовленной, работоспособной их частью.Нагрузки на следователей были в пределах норм. Хотя норм этих ни^то ни^.ог^д не устакавпивал. На практике, считалось, что следователь прокуратуры способен вести одновременно расследование по 3— 5 yronoDHbiM делам, следователь МВД— 10—15 делам. Однако в последние годы положение резко изменилось из-за некомплекта следователей, ухудшения криминальной обстановки в стране» Эти обстоятельства, кроме прочего, выявили психологические пробле мы следственной деятельности, которые разрешались не тольк уходом лучших работников со службы, но и безвременной, в некоторых случаях, их кончиной.
Еще одна волна психологических проблем следственной деятельности проявилась с возникновением практики формирования больших следственных бригад для расследования ОПД, которые сколачивались" как путем привлечения следователей к раскрытию фактов ОП из местных правоохранительных органов, так и командированием наиболее подготовленных специАлистов из других регионов.
Известно^ что ОПФ в случае угрозы их существованию идут на провокации, шантаж^ угрозы жизни и убийство в отношении работников правоохранительных органов. Тому имеется немало примеров [453. Следователи подвергаются такому психологическому прессингу в первую очередь.
170
С увеличением количества больших следственных формирований сложные ситуации психологического характера стали появляться все чаще. Постоянное психическое напряжение в процессе ответственной и сложной следственной работы,отсутотвие привычной комфортной для человека семейной обстановки для привлеченных из других регионов следователей,по отзывам участвовавших в расследовании "громких" уголовных дел специалистов, тяжело сказывались на людях.
По данным наших исследований,полученных путем интервьюирования следователей, 73% из опрошенных получали неоднократно тем или иным способом угрозы за свою работу.При этом 32% из них считают, что эти угрозы исходили от организованных криминальных структур и были вполне реальны.
Постепенно это начало сказываться на общем психологическом "настрое" следственного корпуса страны.
Известны, например, случаи, когда в некоторых областях среди следователей прокуратуры не находилось следователей, которых можно было бы направить в следственную группу Гдляна Г.X. на смену отработавшим определенный срок специалистам.
Таким образом, сложные психологические и иные некриминалистические ситуации в среде следователей особенно в ходе расследования сложных уголовных дел — реальность, с которой приходится считаться. Эти явления еще предстоит изучить и вырабатывать меры их нейтрализации.
Как уже отмечалось, к криминалистическим ситуациям расследования ОПД наряду с собственно следственными ситуациями, относятся часто возникающие доследственные и постследствен-ные ситуации. Объем нашей работы,к сожалению, не позволяет глубоко вникнуть в эти,во многом неизвестные науке и практике явления.
Отметим лишь,что доследственные ситуации расследования ОПД в некоторых случаях, особенно, когда ОПГ достаточно долгое время находятся под контролем или в оперативной разработке правоохранительных органов, приобретают весьма значительную роль и влияние на ход и результаты следствия.
В свою очередь, постследственные ситуации расследования ОПД характерны для уголовных дел, по которым, несмотря на усилия следствия, удается выявить или осудить не всех, а какую-то часть членов ОПГ. В таких ситуациях оставшиеся на свободе члены ОПГ через некоторое время,как правило, начинают проявлять криминальную активность как в сфере ОПД, так и в направлении оказания помощи осужденным соучастникам, подбора новых исполнителей преступлений и т.п. Подобного рода действия порождают определенные постследственные ситуации, которые можно использовать в интересах правосудия, например, для выявления скрывшихся от следствия и суда членов ОПГ, поиска скрытых от конфискации денежных средств и т.п.
Несмотря на определенное теоретическое и прикладное'зна-чение доследственных,постследственных, а также иных некриминалистических ситуаций расследования ОПД основную "нагрузку" тем не менее дают собственно ситуации расследования ОПД. (См. приложение 35).
Как видно из приведенной схемы, имеются несколько значительных оснований классификации ситуаций расследования ОПД. Так, например, по месту и роли в расследовании ОПД ситуации, на наш взгляд, традиционно должны делиться на ситуации расследования в целом и ситуации отдельных следственных действий. Однако, содержание этих явлений в сфере борьбы с ОПД выглядит несколько иначе,чем в делах, не имеющих признаков организованности. ^
В частности, ситуации расследования ОПД, как показывают проведенные нами исследования, включают в себя три их разновидности: а) ситуации стратегического характера; б) ситуации этапного характера и в) ситуации криминалистических операций.
К ситуациям стратегического характера в деятельности по раскрытию и расследованию фактов ОП мы относим те встречающиеся в практике состояния следствия, которые возникают в связи с возможностью (невозможностью) достижения глобальных целей расследования ОПД, непосредственно связанными с политической, международной, военной обстановкой, факторами коррумпирова-ния должностных лиц и т.п.
В частности, в литературе имеются сообщения с мест о том, что в некоторых государствах СНГ представительные органы власти длительное время отказывают правоохранительным органам в отмене депутатского иммунитета в отношении подозреваемых в ОПД лиц. В прессе освещался случай, когда правоохранительные органы Чеченской республики не только не предотвратили, но и фактически спровоцировали насильственное освобождение членами преступного клана своих арестованных,из числа родственников, из-под стражи двух членов следственной группы из Казахстана.
По данным МВД РФ правоохранительные органы Закавказья уже давно не реагируют на официальные запросы других стран об этапировании, задержании преступников, ОПД которых выявлена на территории Российской Федерации.
Ситуации, складывающиеся в связи с подобного рода и некоторыми иными факторами в процессе раскрытия и расследования ОПД, с полным основанием можно назвать ситуациями стратегического характера, так как невозможность их нейтрализации или разрешения лишают порой смысла все остальные усилия правоохранительных органов г.о данному делу.
Расследование ОПД по некоторым уголовным делам,как показывает практика, занимает десятки месяцев.Соответственно, сроки отдельных этапов расследования, достижения промежуточных целей следствия существенно растягиваются.
За это время в следствии нередко складываются определенные положения, которые хотя и не способны изменить общую стратегию и направления расследования ОПД, но, тем не менее, осложняют (или облегчают) достижение каких-то важных частных и промежуточных целей следствия. Мы называем такие ситуации расследования ОПД ситуациями этапного характера.
Ситуации этапного характера в процессе расследования ОПД складываются как по объективным, так и по субъективным причинам.
172
Так, например, решение одного из членов ОПФ, не являющегося его организатором или руководителем, пойти на сотрудничество со следствием, является, на наш взгляд, не стратегической, а благоприятной ситуацией этапного характера, так как приоткрывает завесу лишь над частью ОПД преступного формирования. В свою очередь, переход на нелегальное положение одного из разоблаченных руководителей ОПФ является этапной ситуацией негативного характера, так как хотя и откладывает на время возможность работы следователей именно с этим членом ОПГ, но не препятствует раскрытию ОПД по другим направлениям.
К ситуациям этапного характера можно отнести также успешное завершение (провал) разведывательной и оперативной разработки ОПФ, "захват" денежной кассы ОПФ, успешное завершение операции по изъятию преступно нажитого имущества какого-либо члена ОПФ, завершение серий важных криминалистических операций и судебных экспертиз и т.п.
В некоторых случаях причинами возникновения весьма сложных этапных ситуаций расследования ОПД /как негативного, так и позитивного характера с точки зрения следствия/ являются результаты внутренней борьбы преступных кпанов или попытки вмешательства в расследование разных управленческих структур, отдельных представителей органов государственной власти, непродуманные политические и управленческие решения и межгосударственные обязательства стран Ближнего зарубежья и т.п.
Обобщения следственной практики показывает, что в дополнение к ситуациям расследования и ситуациям отдельного следственного действия, характерных расследованию традиционной персональной, элементарной и простой групповой преступности, в ходе следствия по делам об ОПД возникают ситуации, условно названные нами ситуациями криминалистических операций. В них входят: а/ ситуации, складывающиеся в ходе широкомасштабных криминалистических операций; б/ ситуации тактических комбинаций, возникающих в результате проведения серии следственных, оперативно-розыскных действий и тактических приемов. Выделение этих ситуаций в отдельную группу является необходимостью, вызванной, на наш взгляд, спецификой их проявления, ярче всего обозначившейся в практике расследования ОПД, необходимостью формирования системы специальных приемов и методов их разрешения, к разработке которой тоже/подталкивает практика.
Ситуация криминалистической операции в ходе расследования ОПД возникает в связи с реализацией достаточно крупномасштабных комбинированных по средствам и коллективных по приемам реализации мероприятий следствия,если планировавшиеся /или достигнутые/ результаты этих мероприятий тем не менее не призваны /или в принципе не способны/ разрешить судеб расследования в цепом.
Практика знает случаи возникновения подобного рода ситуаций в связи: с переходом на нелегальное положение одного из руководителей крупной преступной группы из-за допущенных следствием промахов; с изъятием только части ценностей,планировавшихся следствием к изъятию в результате серии обысков.
В свою очередь, ситуация тактической комбинации возникает: в ходе или в результате применения серии тактических приемов;
Глава 5 173
в ходе реализации одноименных и различных по существу следственных действий, в отношении однородных объектов или одних и тех же лиц. Ее отличия от ситуации отдельного следственного действия, кроме прочего, заключаются и в том, что такие комбинации в принципе не разрешаются локальными процессуально-криминалистическими средствами, отдельными следственными действиями, а требуют, как правило, особых комплексных мер.
Касаясь вопросов ситуаций отдельных следственных действий при расследовании ОПД, хотелось бы отметить следующее.
В свое время, анализируя вопрос о классификации ситуаций отдельных следственных действий и их связях с обстановкой совершения преступлений, опираясь только на одно из возможных оснований такой классификации — степень сложности ситуаций для разрешения следствием, мы в качестве главных выделили сложные и конфликтные ситуации, расследуя, которые, в свою очередь, разделили на типичные и специфические, двусторонние и многосторонние, строгого соперничества и нестрогого соперничества /46/.
Думается, что эти разновидности ситуаций отдельных следственных действий характерны и для расследования ОПД, хотя их реальное проявление может быть более резким, драматичным.
Так, например, появление в процессе расследования ОПД фигур, глубоко в личном, социальном и политическом плане заинтересованных в судьбах членов ОПГ или напротив, незаинтересованных в выявлении даже незначительных, а тем более криминальных связей с ними, делают допрос таких лиц жестким противоборством сторон, из которого следователь не всегда выходит победителем.
Классификация ситуаций расследования по основаниям второй группы признаков, предполагает прежде всего выделение их разновидностей, зависящих от степени возможного воздействия на них следствия. К ним можно отнести: контролируемые; частично регулируемые и неконтроли уемые ситуации расследования ОПД.
Специфика процесса раскрытия и расследования ОПД такова, что, как показывает практика, наиболее эффективным является следствие по делам, по которым ОПФ некоторое время действовали под контролем правоохранительных органов, в результате чего выявляются многие криминальные деяния преступной группы, ее состав и связи,что впоследствии играет едва ли не главную роль в раскрытии ОПД.
Чаще всего такой контроль в настоящее время осуществляется оперативно-розыскными методами, результаты использования которых затем закрепляются процессуальными средствами. Нередко в ходе такой работы складываются различного рода криминалистические ситуации, знание характера и особенностей которых весьма важно для науки и практики расследования ОПД.
Указанное позволяет говорить о необходимости выделения ситуаций расследования ОПД, когда ОПФ контролируется оперативно-розыскными средствами в отдельную группу как один из элементов системы ситуаций расследования ОПД для более активной их научной и прикладной разработки.
Изучение зарубежного опыта расследования ОПД [47] говорит о том, что деятельность ОПФ может в некоторых случаях опре-
\74
деленное время контролироваться и процессуаль^ьг.^и средствами. Это характерно для тех ситуаций, когда по'-.1едстЈия ОПД, реальные ее следы, специфические методы деятег^^ссти ОПФ кет смысла скрывать, невозможно полностью уничтс.';'.^^ :: "• ^ "а::.их случаях правоохранительные органы, возбуждая уголо^ко.-- q.-^'j '^о одному из преступных эпизодов, затем как бы '"слй^у^'^' ."^ ЭПФ, добросовестно фиксируя до времени &се крн.'.^...алй.^;е ее иейстаин. Элементы подооного рода практики применялось и ^ v .^-.2; "ванной правоохранительной деятельности относительны не^^'ооэ^ хищений в особо крупных размерах [48].
Думается, что новый импульс подобного ро^з прй^т:.^а должна получить в сфере борьбы с ОПД как одно из ^^з,-у.o.•.•.i-r^^^, ср^дсуз раскрытия, эффективного расследования " слеястБе^но:'о предупреждения ОПД.
Несомненно, такая практика вызовет к '^^знм „лно^о ^г^ожных и проблемных ситуаций расследования ОПД, которые следует изучить и для разрешения которых будет необходимо использовать криминалистические и иные средства.
Наравне с полностью контролируемыми ситуациями расследования ОПД современной правоохранительной практике характерны и иные ситуации расследования .названные нами частично регулируемыми .Существование таких ситуаций связано с ограниченными возможностями правоохранительных органой в сфер^ расследования ОП, множеством объективных и субьек^ив^ь^ причин.
На наш взгляд, можно говорить о ситуация?, расслгдования ОПД частично регулируемых криминалистическими; ^ргзи^зац^он" но-управленческими и психологическими средства.^и.
Средствами регулирования сложных и проблемных ситуаций расследования ОПД при определенных обстоя гепьстаах могут быть различные, из имеющихся в арсенале криминалистики процессуальные, тактические или экспертные методы рй^ения следственных
задач.
возмо^н^с^^^
Их выбор зависит от наличия
понимания сложившейся ситуации и видения возможных направлении ее регулирования.
В частности, организационно-управпенч<^:'<^.е срйдства контроля над ситуациями расследования, на наш азглк^.. могут включать в себя различные ведомственные провероч-гые» вневедомстзенные контрольно-ревизионные, надзорные методы, при помощи которых можно хотя бы временно заблокировать выгодную для ОПФ ситуацию расследования, заставить членоо форадиро^ания делать необдуманные шаги, чем-то проявлять себя ял^ обнаруживать заинтересованность в действиях проверяющих. Особенно эффективны эти средства бывают при регулир05ании сг-ожных ситуаций расследования ОПД хозяйственной, управпенческо^ направленности, где организационно-управленческий контроль " дело обычное и не вызывает особых тревог членов ОПФ,
Психологическими средствами регулирования сложных ситуаций расследования ОПД могут, в определенных случаях, служить хорошо продуманные своевременные сообщения в средствах массовой информации, рассчитанные на то, что ОПФ ^у^ет вынуждено действовать в выгодном правоохранительных сргйкам (невыгодном для себя) направлении. Рассчитанные именно '.ч˜. психологический
r^d^aJ 175
щствия, его
йкам (невыгодном и психологический
эффект задержания известных членов ОПФ, целенаправленные допросы задержанных и "организованные утечки сведений" в прессу, в криминальную среду и т.п.
На наш взгляд, решение многих современных проблем борьбы с ОПД криминалистическими средствами в настоящее время уже невозможно без привлечения к исследованиям и формированию рекомендаций квалифицированных социологов, психологов, специалистов по средствам массовой информации, массовой культуре. Рассматриваемый случай лишь одно из проявлений такой необходимости.
Думается, что чем раньше специалисты-криминалисты до конца осознают комплексный характер проблемы борьбы с ОП, тем быстрее начнется процесс выработки и внедрения в практику всеобъемлющей системы мер противодействия ОП и последовательного уничтожения ОПФ в наиболее нежелательных для общества социально-экономических сферах активности ОП.
В процессе раскрытия и расследования ОПД нередко возникают неконтролируемые правоохранительными органами ситуации. В лучшем случае такое положение в расследовании ОПД является временным, в худшем — ситуацию не удается выправить до конца следствия. Примером второго из отмеченных случаев является характерная для современной ОПД организованная ОПГ утечка валюты, добытой ОПФ внутри страны, в зарубежные банки,что исключает в будущем возмещение государству потерь от ОПД.
На наш взгляд, есть смысл рассматривать такие разновидности неконтролируемых ситуаций ОПД как; а) негативные для расследования ОПД; б) нейтральные с точки зрения следствия.
Принимая во внимание характер анализируемых ситуаций расследования ОПД и ограниченность возможностей следствия по нейтрализации, например, негативных неконтролируемых ситуаций, отметим лишь, что для практики желательны знания основных причин их возникновения, возможности пресечения отдаленных во времени побочных негативных эффектов для процесса раскрытия и расследования ОПД.
Если взять за основание классификации ситуаций расследования ОПД возможные последствия их возникновения (для следствия в целом, отдельных его этапов), то можно выделить по меньшей мере еще два их вида, существенно отражающихся на результатах расследования ОПД.А именно: негативно-обратимые и негативно-необратимые ситуации расследования ОПД.
Качественное своеобразие отмеченных ситуации расследования ОПД заключается в том, что, имея в целом негативное воздействие на ход следствия, одни из них еще могут быть обращены путем определенных усилий следователей в пользу следствия или хотя бы только как-то нейтрализованы, другие же однозначно приведут к утрате для следствия каких-то возможностей достижения це-лей,получения доказательств и т.п.
Выделение указанных разновидностей ситуаций весьма важно с практической точки зрения, так как своевременное их использование сможет ориентировать следствие на принятие необходимых мер. Так, например, среди негативно-обратимых ситуаций расследования ОПД нами выделяются разновидности, требующие для их
176
нейтрализации или разрешения: экстренных, но традиционных криминалистических и иных мер, и неординарных даже для расследования ОПД методов и приемов воздействия.
Негативно-обратимой, требующей экстренных мер воздействия, является, по нашему мнению, ситуация, порожденная обнаружением ОПФ оперативного контроля за его деятельностью со стороны правоохранительных органов. В такой ситуации успех дальнейшего расследования, думается, во многом зависит от готовности правоохранительных органов к немедленному задержанию выявленных членов ОПФ, массированным обыскам, аресту имущества и денежных вкладов и т.п.
В свою очередь, в качестве негативно-необратимого может рассматриваться ситуация, связанная с поджогом склада, бухгалтерии, в которых хранились источники доказательств ОПД; убийством, самоубийством ключевых фигур ОПФ и т.п.
При этом одни из разновидностей негативно-необратимых ситуаций расследования ОПД могут привести к "развалу", прекращению возбужденного уголовного дела, несмотря на все принимаемые меры, другие же — лишь к видоизменению формулы обвинения, освобождению из-под стражи части членов ОПФ и т.п.
Психологическими основаниями классификации ситуаций расследования ОПД, по нашему мнению, являются: степень ожидания указанных ситуаций, уровень их абстракции, степень адекватности указанных ситуаций расследования ОПД.
Выделение специфических по психологическим свойствам следственных ситуаций всегда было характерно для криминалистической науки. И действительно, в массе возникающих в процессе расследования своеобразных ситуаций именно психологические элементы, то есть их проблемность, конфликтность противостоящих или взаимодействующих субъектов, уровни и степень противоречий между ними наполняют следственные ситуации конкретным содержанием.
Процесс раскрытия и расследования ОПД не составляет в этом отношении исключчния. Однако, имеются и особенности, на которые, на наш взгляд, стоит обратить внимание.
По степени ожидания ситуации расследования ОПД можно, думается, разделить на: планируемые (провоцируемые); ожидаемые; непредвиденные.
В силу планового, относительно стабильного характера и внутренних особенностей процесса раскрытия и расследования ОПД, например, хозяйственной направленности, зачастую у следствия есть реальные возможности одновременно с традиционным планированием самого расследования, планировать и возникновение определенных ситуаций, вызванных теми или иными результатами следственных действий и криминалистических операций. Наиболее часто встречающимися ситуациями расследования ОПД, которые можно отнести к разряду поддающихся планированию, по нашему мнению, являются ситуации, складывающиеся в результате необходимости проведения большого количества судебных экспертиз после ревизий хозяйственной деятельности нескольких предприятий, на которых действовало ОПФ. Тем более, если они находятся в разных городах (в теперь и странах Ближнего зару-
бежья), предполагают изучение хозяйственных операций за много лет, требуют большого количества специалистов и т.п.
К подобного рода ситуациям расследования ОПД можно также отнести и ситуации, связанные со смертью, переходом на нелегальное положение или бегством за границу ключевой фигуры ОПФ, если об этом известно другим членам ОПФ и т.п.
Оччвидно, имеет смысл различать планируемые ситуации расследования ОПД, от возникновения и разрешения которых определенным образом зависит реализация задач следствия в цепом и задач отдельных криминалистических операций, следственных действий. Так, например, действия следственной группы по выявлению рынков сбыта товаров, произведенных ОПФ из похищенного сырья, неизбежно вызывают ситуацию, связанную с необходимостью выяснения всех эпизодов транспортировки этих товаров,без чего в некоторых случаях невозможно установить количество реализованного товара. Криминалистическая операция, завершившаяся взятием с поличным коррумпированного должностного лица, в подавляющем большинстве случаев связана с ситуацией, диктующей необходимость выявления в его повседневной деятельности случаев, аналогиччых данному эпизоду, других управленческих операций, реализованных должностным лицом за взятку и т.д.
Мы полагаем, что в отношении процесса раскрытия и расследования ОПД можно говорить не только о планируемых следственных ситуациях, но и о ситуациях, "провоцируемых" следствием для достижения целей правосудия.
Как известно, проблема рефлексивного управления в процессе следствия обсуждается и определенным образом разрешается в криминалистике не один год [49]. Практика показывает, что приемы рефлексивного управления являются, зачастую,весьма эффективным средством раскрыыия и расследования.
Провоцируемые ситуации расследования ОПД,в частности, можно рассматривать как частный случай коллективного рефлексивного управления группами людей в интересах правосудия. Думается, что в связи с проблемой борьбы с ОПД этот вопрос становится чрезвычайно актуальным для криминалистического исследования.
Кроме того, важен и прикладной аспект этой проблемы. Очевидно, идея провоцируемых ситуаций расследования ОПД может быть положена в основу разработки метода раскрытия и расследования некоторых разновидностей ОПД.связанных с хищениями материальных ценностей, а также ряда тактических приемов, направленных на достижение целей криминалистических операций и отдельных следственныы действий.
Поскольку анализ методов и приемов раскрытия и расследования ОПД будет осуществлен в следующих частях нашего исследования, ограничимся в данном случае только сказанным.
Второй разновидностью ситуаций расследования ОПД, выделенных по упомянутому выше признаку, являются ожидаемые ситуации, которые в одних случаях годятся для активного использования следствием, в других — не позволяют этого сделать.
Примером ожидаемой ситуации, которую следствие может активно использовать для достижения целей расследования, на наш взгляд, могут служить ситуации, возникающие в результате "ор-
ганизованной" утечки следственной информации о результатах допроса одного из членов ОПФ, проведения обысков у его родственников или очной ставки между членами ОПФ и т.п.
Препятствиями к использованию некоторых ожидаемых ситуации расследования ОПД, безусловно, являются те процессуальные, морально-этические правила, на которых основывается предварительное следствие. Так, например, в одном из изученных нами уголовных дел руководитель следственной группы после ареста одного из членов ОПФ, наложения ареста на имущество отказался от оформления подписки о невыезде для его супруги, подозреваемой в соучастии, а позволил ей выехать на время в близлежащий город. Этот шаг доставлял определенные неудобства для следствия, но являлся примером человеческого отношения к подозреваемому и в конце концов оправдалсяярезультатами установившихся взаимоотношений следствия с подозреваемым в ОПД гражданином.
Непредвиденные ситуации расследования ОПД, выделяемые по основанию степени их ожидания, довольно часто возникающие в процессе следствия, по своему характеру могут быть: а) негативными; б) нейтральными; в) позитивными для следствия.
Непредвиденные негативные ситуации расследования ОПД являются постоянно действующим, опасным фактором следствия. Источник их происхождения в большей части кроется а активной деятельности ОПФ противодействующей усилиям следствия. Однако, указанные ситуации могут возникать и в результате грубых ошибок и недостатков следствия, некоторых объективных причин.
В свою очередь, некоторые непредвиденные ситуации расследования ОПД могут быть оценены следствием как позитивные, т.е. дающие возможность достичь целей следствия более коротким путем, с наименьшей затратой времени и сип и пр.
Причинами возникновения указанных ситуаций могут являться: стечение обстоятельств,целенаправленные усилия следствияя неожиданные проблемы в деятельности ОПФ и пр.
Примером непредвиденной негативной ситуации расследования ОПД является, например, обнаружение фактов несанкционированной утечки следственной информаь^ии, не вызывающей сомнения в преступной связи имеющего к ней доступа следственного работника с членами ОПФ. То есть, когда налицо прямое предательство интересов правосудия.
Возникновение подобного рода непредвиденных негативных ситуаций, как правило, вызывает срочную необходимость в нейтрализации возможных вредных для расследования уголовного дела последствий или разрешения их каким-либо из доступных способов.
В противном случае результаты их развития могут стать со временем фактором, существенно осложняющим расследование.
В свою очередь, позитивные для следствия непредвиденные ситуации могут как немедленно использоваться для достижения целей следствия, так и просто до времени контролироваться, развиваться следствием с тем, чтобы позднее использовать их в наиболее подходящий момент.
12^ Гпяпя ^ 170
Важным для формирования глубоких представлений о системе качественных характеристик ситуаций расследования является ОПД, их классификация по уровню абстракции. В данном случае,на наш взгляд, они делятся на: а) идеальные; б) типовые; в) реальные.
Идеальные ситуации расследования ОПД (теоретические модели) отражают сформировавшиеся в науке и практике на основе накопленных к определенному времени знаний "о должном" развитии процессов расследования фактов ОП. Область использования знаний об идеальных ситуациях, на наш взгляд, ограничена теоретическими исследованиями ОПД и решением дидактических задач. Однако, это не снижает ценности знаний о них и для практиков.
Типовые ситуации расследования ОПД являются наиболее часто встречающимся фактором следствия по делам об ОП. Указанные ситуации во многом сходны с одноименными положениями следствия по обычным уголовным делам [50]. Однако, коллективный характер ОПД, сложность и объем процесса ее раскрытия и расследования предопределяют и определенные их особенности. Так, например, многие типовые ситуации расследования ОПД поддаются разрешению, другие же могут быть только нейтрализованы в какой-то части.
Яркими примерами типовых ситуаций расследования ОПД являются ситуации, складывающиеся в связи с изъятием незаконно нажитого имущества. Несовершенство действующего законодательства, изощренность члянов ОПФ постоянно порождают ситуации, когда большая часть похищенного имущества оказывается недоступным для конфискации. Выявление же мест легального или нелегального сокрытия "общаков" и "частных" средств ОПФ, особенно в настоящее время, требует огромных усилий следствия. Между тем, лишение ОПФ и его членов материальной базы, по нашему мнению, со временем призвано стать ( и обязательно станет) одним из основных методов пресечения, раскрытия и успешного расследования ОПД.
Реальные ситуации расследования ОПД — это те многочисленные, требующие для их разрешения или нейтрализации традиционных криминалистических или неординарных средств положения расследования конкретных уголовных дел об ОП, которые возникают в связи с существенными для следствия объективными и субъективными факторами.
Еще одним возможным психологическим основанием классификации ситуаций расследования ОПД является степень их адекватности факторам, породившим указанные ситуации.
Оценка следствием возникающих ситуаций расследования ОПД как неадекватных возможным или выявленным ее причинам, своевременность такой оценки весьма важна, так как дает возможность вовремя определить, выявить результаты целенаправленной работы ОПФ по дезинформации следствия, попытки направить его по ложному пути, отвести подозрения от определенных лиц,членов группы и т.п.
Одним из примеров подобного рода неадекватных ситуаций расследования ОПД является самоубийство второстепенного члена ОПФ, на которого остальные члены ОПФ указывают как на хранителя "общака", руководителя преступной группы, державшего все нити связей с иногородними преступными группами и т.п.
180
Временные факторы ситуаций расследования ОПД — одни из важных аспектов их проявления. Возникновение, выявление, анализ, оценка и разрешение ситуаций происходит в определенных временных рамках, границы которых зачастую имеют существенное значение для результатов расследования. Думается, что в качестве временных оснований классификации ситуаций расследования ОПД могут быть применены время возникновения и время существования указанных ситуаций.
По первому из указанных оснований целесообразно выделить начальные и конечные ситуации расследования ОПД.Такой подход обосновывается следующим,
Особенности расследования ОПД, на наш взгляд, лишают смысла ставшее традиционным деление криминалистических ситуаций на начальные, промежуточные и конечные. Действительно, длительные сроки, наличие множества субъектов расследования, лиц, в отношении которых одновременно ведется следствие выделенных и соединенных уголовных дел, и т.п., исключают более или менее четкое разделение криминалистических ситуаций на начальные и промежуточные. То же самое можно сказать и о промежуточных и конечных ситуациях. Попытка механического перенесения классификаций ситуаций расследования элементарных уголовных дел на почву расследования ОПД в данном случае будет неконструктивной и ничего, кроме путаницы, не принесет.
Думается, что среди начальных ситуаций расследования ОПД особое значение для судеб расследования имеют благоприятствующие и неблагоприятствующие их разновидности . Указанные разновидности, на наш взгляд, и следует выделить в качестве отправных, опорных для принятия процессуальных и криминалистических решений. При этом особое внимание безусловно придется уделить неблагоприятствующим ситуациям. Изуччние практики показывает, что преодоление (или непреодоление) именно такого рода ситуаций расследования ОПД дает следственную и судебную перспективу уголовного дела по фактам ОП.
В свою очередь, конечные ситуации расследования можно было бы подразделить на: а) возникающие в связи с ознакомлением обвиняемых (и их представителей), других лиц с материалами дела и б) в связи с вручением обвинительного заключения,
Именно эти моменты данного периода предварительного следствия по делам об ОПД, как правило, порождают сложные положения, связанные с выявляющимися проблемами и ошибками следствия, демаршами обвиняемых, вмешательством внешних,заинтересованных в исходе дела сил и т.п.
Так, например, типичными конечными ситуациями расследования ОПД являются ситуации, связанные с попыткой обвиняемых
линию
выработать через недобросовестных адвокатов единую линию поведения на суде, осуществить передачу сведений за большие суммы денег.
Готовность следствия выявить, проанализировать и нейтрализовать подобного рода ситуации по важности для судебной перспективы дела едва ли уступает усилиям самого следствия по рассмотрению дела, ибо непринятие необходимых мер может во многом перечеркнуть его результаты.
Глава 5 181
По времени существования ситуации расследования ОПД следует разделить на: а) долговременные, б) перманентные (непрерывные). Не отрицая факта существования кратковременных ситуаций расследования ОПД, отметим, что их роль в процессе следствия менее значительна. Наличие долговременных ситуаций расследования ОПД — характерное явление по делам, связанным с ОП. Причинами некоторых долговременных ситуаций чаще всего являются, например, целенаправленные действия ОПФ по "разва-лу"уголовных дел, реализуемые как непосредственно, так и через коррумпированных должностных лиц, как до раскрытия ОПД, так и в ходе следствия.
На наш взгляд, указанные ситуации расследования ОПД можно подразделить на стабильные и динамичные, что дает возможность полнее учитывать негативные последствия их существования и выбирать средства воздействия к ним.
Наиболее характерным примером стабильной ситуации расследования ОПД, по нашему мнению, является "наслаивание" на старые эпизоды ОПД новых криминальных фактов из-за не прекращающейся, в подавляющем большинстве случаев, активности ОПФ даже в ходе предварительного следствия.
Эта активность связана не только с попытками скрыть криминальными способами следы прошлой ОПД, но и необходимостью завершения ранее начатых циклов ОПД, выполнения преступных обязательств перед партнерами и т.п.
Стабильные ситуации расследования ОПД могут существовать как в определенный период в границах предварительного следствия. так и распространяться на время судебного рассмотрения дела.
В отличие от них динамичные долговременные ситуации расследования ОПД способны как усугубляться, так и упрощаться по ходу следствия в связи с мерами, принимаемыми следствием или непринимаемыми ОПФ.
Практика показывает, что для расследования ОПД характерна своеобразная разновидность ситуаций, названная нами "перманентной", то есть, непрерывной.
В отличии от долговременных, которые в конце концов устранятся усилиями следствия или в силу иных обстоятельств, перманентные ситуации действуют весь период принадлежности человека к ОПФ, иногда до его смерти. В отличии от динамичных ситуаций, перманентные если и изменяются, то не спонтанно или вынужденно, а в силу изменения стратегии или тактики деятельности ОПФ.
Наиболее ярким примером перманентной ситуации расследования ОПД* по нашему мнению, является коллективная охрана и защита держателя общих денежных средств ОПФ от разоблачения и изъятия кассы в ходе следствия. Как правило, до таких лиц правоохранительные органы, следствие не "добираются" ни в период расследования, ни позже. Между тем, указанные средства используются на материальное обеспечение осужденных и их семей, возрождение ОПФ после ее частичного разгрома и т.п.
Завершая анализ содержания и классификации основных криминалистических ситуаций расследования ОПД, отметим, что указанные их разновидности наверняка не исчерпывают всего многообразия проявлений состояния предварительного следствия, в частности, по некоторым разновидностям ОПД.В связи с этим обоз-
182
наченная в данной части работы проблема неизбежно будет исследоваться по многим направлениям.
Результаты исследования вопросов ситуаций расследования ОПД дали нам возможность выявить наиболее характерные их черты и сформулировать рабочее, не претендующее на законченность, определение.
На наш взгляд, криминалистические ситуации расследования ОПД — это объективно возникающие, последовательно сменяющиеся, динамичные по характеру доследственные, следственные и постследственные состояния процесса раскрытия ОПД, детерминированные как характером и особенностями самой ОПД, так и правовыми, познавательными, организационными, психологическими внешними условиями и внутренними факторами следственной деятельности.
Реальным выражением указанных ситуаций являются системы доказательств, фактических данных, иной криминалистически значимой информации, зафиксированной во времени и пространстве путем профессиональной их оценки лицами, ведущими расследование в качестве типовых или иных качественно определенных положений расследования, требующих адекватных им мер воздействия.
Последствиями определения характеристик и оценок криминалистических ситуаций расследования ОПД являются принятие следователями решений и осуществление организационно-правовых, информационно-познавательных действий, направленных на нейтрализацию, разрешение ситуаций или наоборот, на развитие их в нужном, выгодном для следствия направлении.
Совокупность знаний о ситуациях расследования ОПД, полученная в результате их изучения, позволяет, по нашему мнению, решить и некоторые иные, важные для теории и практики криминалистики вопросы, что и будет сделано в последующих параграфах.
Глава 5 183
Заключение

стр. 1
(из 2 стр.)

ОГЛАВЛЕНИЕ

Следующая >>