стр. 1
(из 2 стр.)

ОГЛАВЛЕНИЕ

Следующая >>

московский ИНСТИТУТ МВД РОССИИ
А.А.Закатов, С.И.Цветков
ТАКТИКА ДОПРОСА ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ ОРГАНИЗОВАННЫМИ ПРЕСТУПНЫМИ ГРУППАМИ
Лекция
Москва1996 г.
оглавление
1. Особенности тактики допроса при расследовании преступлений, совершаемых организованными преступными группами...................4
2. Тактические приемы и тактические комбинации при допросе.............................................. 18
3. Особенности тактики Допроса на очной ставке участников организованных преступных групп.............................................................................. 47
Литература.......................................................... 53
1. Особенности тактики допроса при расследовании преступлений, совершаемых организованными преступными группами
Применительно к расследованию деятельности преступных структур тактика проведения допроса обладает целым рядом особенностей. Они определяются:
- следственной ситуацией, складывающейся при расследовании преступных проявлений организованной преступности;
- криминальной ситуацией, связанной с особенностями личности участников преступной структуры, социально-психологическими факторами их взаимоотношений в преступной структуре^
- спецификой тактических целей, возникающих перед следователем, когда он сталкивается со значительной по численности участников, особо опасной, разветвленной, обладающей коррумпированными связями преступной организацией, лишь часть участников которой непосредственно совершала преступления, выступая в качестве исполнителей чужого замысла.
Говоря о следственной ситуации как о факторе, определяющем особенности тактики допроса при расследовании деятельности преступных структур, в первую очередь необходимо отметить следующее.
Феномен организованной преступности, который ранее был в основном предметом исследования криминологов, в настоящее время привлекает во все большей степени внимание криминалистов и специалистов в области оперативно-розыскной деятельности.
Это вызвано тем, что в процессе расследования деятельности преступных структур следователи и оперативные работники сталкиваются с ситуациями, ко-
торые ранее не встречались при расследовании преступлений:
- рост численности организованных преступных структур;
- их вооруженность;
- совершение тяжких преступлений;
- активное противодействие расследованию;
- наличие коррумпированных связей в органах власти, управления, а также в правоохранительных органах;
- изменения в уголовно-процессуальном законодательстве, в частности, связанные с участием защитника с момента задержания подозреваемых, ареста или привлечения в качестве обвиняемых.
Значение этих факторов неоднозначно. Например, серийность в совершении преступлений увеличивает, с одной стороны, сложность и объем работы следователя, с другой -.объем доказательственной и ориентирующей информации, которую он может использовать при расследовании.
Часть адвокатов финансируется преступными структурами, путем подкупа и шантажа вовлекается в их деятельность. Такие адвокаты часто выходят за рамки закона при осуществлении защиты обвиняемых и подозреваемых. В то же время, как отмечают многие следователи, участие защитников на ранних стадиях расследования положительно сказывается на процессе доказывания, поскольку лишает обвиняемых возможности ссылаться на якобы допущенные в отношении них незаконные методы допроса.
Особенности следственной ситуации при расследовании преступлений, совершаемых организованными преступными группами, сказываются и на тактике допроса потерпевших и свидетелей. Во многом изменились потерпевшие . Во многих случаях они сами
оказываются причастными к совершению противоправных действий, в процессе расследования вступают в сговор с обвиняемыми и их представителями, подвергаются запугиванию и шантажу.
То же можно сказать и о личности свидетелей по делам о деятельности преступных структур:
- значительная часть свидетелей оказывается связанной с деятельностью организованной преступной группы либо проживает на территории, находящейся в сфере ее интересов;
- информация о свидетелях быстро становится известной участникам преступных групп, в результате чего они подвергаются тем или иным формам давления.
Предпринятое кафедрой криминалистики и уголовного процесса Московского института МВД России исследование позволило получить конкретные данные относительно противоправных действий участников преступных структур в отношении свидетелей и потерпевших.'
Только 17% опрошенных следователей указали, что не сталкивались с какими-либо формами противодействия. В числе наиболее распространенных способов противодействия расследованию следователи отметили:
- подкуп, запугивание, насилие в отношении потерпевших, свидетелей, членов их семей - 62"и;
- незаконные действия защитников обвиняемых, подозреваемых - 53%
1 Всего в течение 1994-95 гг. было опрошено свыше 150 следователей подразделений по организованной преступности и коррупции и изучено свыше 100 уголовных дел данной категории.
- попытки повлиять на ход расследования через средства массовой информации - 27%;
- попытки воздействовать на судей в целях изменения меры пресечения или принятия иных решений, выгодных обвиняемым - 24%.
Данные опроса следователей подтверждаются результатами изучения уголовных дел. Так, в процессе расследования отказались от ранее данных показаний в сторону, благоприятную для обвиняемых: свидетели -по 19"/о уголовных дел, потерпевшие - по 9%.
Интересно, что способы противодействия существенно отличаются в различных регионах. Так, если в провинциальных городах попытки воздействовать на ход расследования через средства массовой информации отметили не более 10% следователей, то для Московской области этот показатель составил 79%.
Говоря о криминальной ситуации как факторе, влияющем на тактику допроса при расследовании преступлений, совершаемых организованными преступными группами, необходимо отметить как негативное, так и позитивное влияние отдельных ее элементов на возможности следователя добиваться поставленных целей допроса. Здесь интересны данные о составе преступных структур, полученные при изучении материалов уголовных дел.
Преступность профессионализируется: так, 56% обвиняемых по уголовным делам о преступлениях, совершаемых участниками преступных структур, жили исключительно за счет средств, добытых преступным путем. По роду занятий значительную их часть составляют работники коммерческих организаций - 33%, работники частных охранных структур - 10%. бывшие спортсмены - 19%, работники правоохранительных органов (в том числе бывшие) - 11%. Наблюдается активное вовлечение в деятельность преступных структур
несовершеннолетних - среди обвиняемых они составили 10%.
Можно выделить следующие негативные факторы криминальной ситуации, затрудняющие проведение допроса обвиняемых, подозреваемых - участников преступных структур и связанных с ними лиц:
1) наличие коллективных установок на противодействие органам расследования;
2) возможности преступной структуры финансировать отдельных обвиняемых, подозреваемых, а также их семьи в зависимости от позиции, занятой ими на предварительном следствии;
3) шантаж и угрозы в отношении этих лиц в зависимости от показаний, даваемых на предварительном следствии;
4) формирование в преступной структуре коллективной морали, отрицающей сотрудничество со следствием;
5) предварительная подготовка участников преступной структуры к противодействию органам расследования в период до их задержания с использованием помощи адвокатов, бывших работников правоохранительных органов, а также коррумпированных связей в этих органах;
6) возможности установления связи с задержанными и арестованными участниками преступной структуры, в результате по 85"/о изученных уголовных дел обвиняемые отказывались от ранее данных показаний, по 35"/о - организатор имел возможность активно влиять на показания других соучастников;
7) активное и зачастую противозаконное противодействие защитников, участвующих в проведении допросов, установлению истины по уголовному делу Сразглашение данных предварительного следствия, запугивание и шан1аж потерпевших и свидетелей, уча-
стие в подкупе должностных лиц правоохранительных органов и т.д.); участие защитников на предварительном следствии дает возможность обвиняемым координировать свою деятельность, оказывать воздействие на свидетелей. Так, при расследовании уголовного дела в отношении бывшего работника ФСБ Попова было установлено, что его защитник адвокат Новиков не только встречался с подлежащим допросу по делу в качестве свидетеля Кузьминым, но и, несмотря на сделанное ему предупреждение, разгласил последнему данные предварительного следствия: составы преступлений, по которым Попов привлечен к уголовной ответственности, факты изъятия у Попова запрещенных предметов: наркотических средств и нарезного огнестрельного оружия;
8) использование помощи вовлеченных в преступную деятельность коррумпированных работников правоохранительных, органов, в том числе руководящих, для выявления лиц, сотрудничающих со следствием.'
Эти факторы являются основными, но не единственными, влияющими на позицию и поведение участников организованной преступной группы во время допроса.
Позитивными факторами криминальной ситуации, которыми может воспользоваться следователь, являются:
1) внутренние противоречия и конфликты внутри 1руппы, вызванные личными взаимоотношениями, противоречиями по поводу распределения доходов и т. Д.',
1 См. напр. МВД: "Чистые руки" против грязных генералов. Известия. 18 ноября 1995 года.
2) про^воречия и конфликты, возникающие в процессе самого расследования вследствие избрания участникам организованных преступных групп различных мер пресечения, конкуренции в определении роли то1 о или иного участника в преступной группе, различий в позиции отдельных участников, занятой в процессе предваригельного следс1вия;
3) возможности дезориентации отдельных участников преступных структур относительно данных, полученных от соучастников,
4) возможность проверишь правдивость тех или нны\ показании пугем сопосгавления результатов допроса нескольких лиц.
Исследования показали, что активное воздействие на участников преступных структур дает результа-гы. Следователям и опера^шным рабогникам по 27"/и изученных уголовных дел ) далось разобщить группу, вызвать противоречия между соучастниками. В ЧУ/и случаев организаторы изобличались именно их показаниями, в 36"/о - обвиняемые сообщили об иных соучастниках, в 26Чи - об иных эпизодах преступной дея-тельносги. Это свидетельстйует о том. что при правильно выбранной тактике допроса эю следственное действие продолжает оставаться одним из основных источников получения доказательств.
Основные особенности содержания и 1актики допроса участников прес1'упны\ струк1ур, свидетелей и почерпевших по уголовным делам о проявлениях организованной преступной деяюльности связаны с особенное гями предме1а доказывания, определяющими специфику тактических целей допроса и его содержания.'
1 В.А. Образцов Криминалистика. Цикл лекций по новой программе курса.- М.: Юрикон, 1994.
В качестве одной из важнейших тактических задач. решаемых органами дознания и предварительного следствия в настоящее время, может быть отмечена задача выявления и изобличения соучастников преступной деятельности .установления роли каждого из них в преступной структуре. Актуальность ее определяется ростом организованной преступности, особой сложностью доказывания участия в преступной деятельности организаторов преступных структур и иных лиц, не принимавших непосредственного участия в событии совершения преступления, но способствовавших данному деянию.
Конечный результат деятельности по борьбе с организованной преступное гью всегда связан с итогами расследования и судебного разбирательства по уголовному делу. А эта задача становится день ото дня сложнее по мере срастания организованной преступности с коммерческими и государственными структурами, по мере развития и совершенствования преступных организаций. Надо прямо сказать, что в настоящее время руководители преступных структур, уклоняющиеся от непосредственного участия в совершении преступлений, как правило, остаются безнаказанными. При опросе 64% следователей указали, что обычно к уголовной ответственности привлекаются исполнители преступлений, а организаторы уходят от ответственности. По уголовным делам, находящимся в производстве следователей подразделений по организованной преступности, примерно только в 20% случаев выявлены организаторы преступной группы, в 4% -наводчики, в 6% - лица, предоставлявшие технические средства и транспорт.
Как правило, выявить и доказать существующие коррумпированные связи преступных струк1ур не удается - на это обстоятельство указали 46% следователей.
Если иногда удается привлечь к уголовной ответственности организаторов, то лишь в связи с их непосредственным участием в совершении преступлений - отметили 41"/о опрошенных следователей, 36% опрошенных следователей указали, что добиться этого удается лишь в отдельных случаях, 24% следователей вообще отметили, что им никогда не приходилось привлекать к уголовной ответственности организаторов преступной деятельности (это особенно примечательно при том, что опрашивались исключительно следователи специализированных подразделений по борьбе с организованной преступностью, имеющие значительный стаж работы). В анкетах подчас отмечалось: сведения о наличии организаторов, коррумпированных связей преступных формирований при расследовании были получены, но доказать это не удалось.
Необходимо отметить, что криминалисты оказались в значительной степени неподготовлены к решению проблем расследования деятельности организованных преступных структур. Основная направленность криминалистических научных исследований была связана с разработкой методов расследования в рамках стратегии "от преступления к лицу, его совершившему. "Существующие методики расследования отдельных видов преступлений не могут достаточно эффективно использоваться при раскрытии и расследовании преступлений, совершенных современными организованными преступными сообществами^
Очевидно, что изучение структуры преступной организации, доказывание вины отдельных участников сообщества в настоящее время являются чрезвы-
чайно актуальными и сложными проблемами как для органов расследования, так и доя научных работников. Отмечается, что в настоящее время для преступных структур во все большей степени характерно наличие "бюрократической надстройки", в которой выделяется группа лидеров, осуществляющих стратегическое управление, формирующих идеологию группы, консолидирующих усилия различных членов группы, определяющих инвестиционную политику.' Для криминалистов наиболее сложной проблемой является определение путей доказывания вины этой категории членов преступной структуры.
Первым этапом в решении указанной научной задачи должна быть конкретизация целей расследования. Это невозможно без функционального анализа преступных структур, без выявления на его основе ролевых функций их участников. Можно предположить. что главным здесь будет исследование функций преступного управления. Именно в наличии таких функций и в их реализации в преступной деятельности и заключается ключевая особенность феномена организованной преступности.
Второй этап - это поиск решений тактических задач, связанных с. выявлением ролей учасгников преступных структур. В таких решениях реализуются методы расследования деятельности преступных структур как системы научно обоснованных приемов, правил и рекомендаций по обнаружению, исследованию,
1 И.М.Лузгин. Некоторые аспекты изучения организованной преступности - Вестник Московского университета. Сер. II. Право. 1991. №6. С.28.
1 Организованная преступность - 2. Под ред. А.И. Долговой н С.В. Дьякова. - М.: Криминологическая ассоциация, 1993. С. 115-116.
использованию и оценке доказательств, применяемых в целях установления истины по уголовному делу.'
Метод расследования ориентирован на решение определенной задачи и реализуется путем проведения тактической операции^
Для выявления функций участников организованных преступных структур можно воспользоваться научным аппаратом геории управления, где понятие функции разработано достаточно хорошо^ В связи с проблемой организованной преступности нас будут интересовать следующие две группы функций: процесса управления и обеспечения. Именно такой подход позволяет правильно сформулировать тактические задачи расследования применияельно к изучению деятельности преступных структур. Постановка таких задач - хотя и первый, но чрезвычайно важный этап деятельности как следователей, так и оперативных работников.
В числе функций процесса криминального управления можно выделить следующие:
1) функция информационного обеспечения преступной деятельности: изучение конъюнктуры, выбор объектов и предметов преступного посягательства, собирание информации о них, изучение сисгемы охраны и обеспечения безопасности, поиск лиц, которые могли бы способствовать совершению преступления, поиск
1 И.М. Лузгин . Методологические проблемы расследования. - М.: Юрид. лит. 1973. С. 103.
2 См.: В.А. Образцов. Указ. раб. С. 77-78.
3 См.напр.: Научная организация управления органами внутренних дел. Учебное пособие. Под ред. Г.Г.Зуйкова. - М.: Академия МВД СССР.1984. С. 131-167; Теория управления социалистическим производ-ством.-М.: Экономика. 1979. С. 117-131.
технических средств совершения преступлений, оружия и транспорта и т.д.;
2) функция принятия криминального решения о совершении преступления: определение объекта и предмета преступного посягательства, места и времени совершения преступления, способов его совершения, места сбыта похищенного, способа укрывательства преступления, способов обеспечения безопасности преступной деятельности, определение исполнителей, роли каждого из них и т.д.;
3) функция организации исполнения криминального решения: доведение преступного замысла до исполнителей, их инструктаж, создание мотивации на совершение преступления (запугивание, апеллирование к групповым преступным установкам и криминальным традициям, определение доли каждого в распределении средств, добытых преступным путем, координация преступной групповой деятельности, особенно при её осуществлении в различных регионах, установление контактов с другими преступными структурами и т.д.);
4) функция контроля и регулирования также может быть выделена в деятельности преступных структур, она может осуществляться как непосредственно организаторами преступного сообщества, так и иными членами ядра преступной группировки. В любом случае и на эти аспекты деятельности преступных структур должно быть обращено внимание следователей и оперативных работников.
Установление фактов, относящихся к реализации различных функций преступного управления, в комплексе позволяег доказать главный факт - наличие преступного управления и круг его субъектов.
В деятельности преступных структур должно выявляться и доказываться наличие еще одной группы функций преступного управления - обеспечивающих.
\5
И здесь можно увидеть возможность использования функционального подхода для анализа организованной преступной деятельности:
1) функция кадрового обеспечения ( вовлечение лиц в деятельность преступной структуры, обучение членов преступных структур владению оружием, приемами борьбы и т.д.). Применительно к расследованию преступлений, совершаемых организованными преступными структурами, нельзя ограничиваться установлением самого факта причастности к совершению конкретных преступлений; необходимо выявлять и доказывать, кго и как вовлекал конкретное лицо, в том числе несовершеннолетних, в деятельность сообщества;
2) функция материально-технического обеспечения выражается в создании фондов денежных средств преступного сообщества, в их сохранности, в определении порядка их использования, в приобретении транспортных средств, помещений, оружия и друяих орудий совершения преступления;
3) функция формирования мотиваций у участников преступных структур, ^десь речь должна идти о выявлении проявлений '*прес1упного воспитания", воздействия на психологию членов группировки. Безусловно, при отсутствии специальной уголовно-правовой нормы, устанавливающей ответственность организаторов преступных структур, большинству следователей трудно прившь мысль о необходимости углублённого исследования этих вопросов. Однако и при действующем законодательстве эти факторы, в общем-то далекие от события преступления, важны с точки зрения установления вины руководителей преступных структур.
Выявление ролевых функций участников преступных структур в полном объеме в процессе рассле-
дования представляется задачей трудноразрешимой. Однако установление участия конкретного лица в деятельности организованной преступной структуры хотя бы в рамках реализации в какой-то части одной из функций уже позволяет судить и о наличии преступной организации, и о вине ее членов. Решение этой задачи облегчается тем, что далеко не всегда обвиняемые и их защитники, а также свидетели четко представляют себе значение той или иной информации, которая можег быть использована следователем для доказывания наличия преступной организации и индивидуализации вины каждого ее участника.
2. Тактические приемы и тактические комбинации при допросе
Тактический прием - это наиболее рациональный и эффективный способ действия или наиболее целесообразная линия поведения следователя при собирании, исследовании, оценке и использовании доказательств.
Тактическая комбинация - это комплекс тактических приемов, охватываемых единым замыслом, направленным на достижение конкретной тактической цели в условиях данной следственной ситуации.
Уголовный процесс и криминалистика сформулировали целый ряд требований к допустимости тактических приемов, особенно приемов допроса. Достижение тактической цели для следователей и оперативных работников связано не только с получением конкретного результата, но и с допустимосгью средств его достижения. Тактические приемы и тактические комбинации:
1) не должны нарушагь нормы уголовного процесса и нормы морали;
2) не должны оправдывать преступника;
3) недолжны способствовал самооговору;
4) не должны быть основаны на физическом или психическом насилии, обмане, шантаже;
5) должны действовать избирательно;
6) приемы не должны быть основаны на использовании невежества допрашиваемого или его слабоумия, дефектов зрения, речи, слуха; 7) должны учитывать возрастные особенности. Следственная практика знает немало примеров всевозможных нарушений при использовании недозволенных тактических приемов.
Так, для того, чтобы получить тот жены правдивые показания о преступной деятельности мужа, оперативные работники решили его скомпрометировать в ее глазах. Когда она принесла передачу для мужа, содержащегося в следственном изоляторе, перед ней красивая молодая девушка также "передала" передачу на имя ее мужа. После этого жена обвиняемого дала показания, изобличающие супруга. (Здесь и далее часть примеров взята из лекции проф. И.Е. Быховского).
Ранее достаточно часто применялся прием с использованием фотомонтажа снимка глаза, в который вмонтировано изображение допрашиваемого. Тем самым следователь использовал в своих целях невежество обвиняемого.
Для получения правдивых показаний от старушки-жительницы отдаленного села в Полесье следователь использовал "прибор для определения правды" -фотоувеличитель. И здесь упор был сделан на использовании невежества допрашиваемой.
Одному из допрашиваемых следователь показал рапорт на имя министра внутренних дел Н.А. Щелоко-ва' " Прошу разрешить допросить по первому разряду " - с "резолюцией" - " Согласен" и подписью.
Пример грубого психического насилия: в своем кабинете на четвертом этаже следователь открыл окно, предложил обвиняемому сня1Ь обувь и поставил ее па стул, стоявший у окна. Па вопрос обвиняемого -"Зачем ?" - ответил: "0]сюда уже двое убежали, гы будешь третьим,"
Во время допроса обвиняемого, проводимого следовагелем прокуратуры, в соседнем кабинете его коллс1а хлестал ремнем по дивану. "Надеюсь, до этого не дойдег" - сказал следователь.
Пример обмана: для получения правдивых показаний следователь "договорился" с обвиняемым о при-
влечении его в качестве обвиняемого за неосторожное убийство и предъявил соответствующее постановление. На следующий день предъявил новое постановление с квалификацией тех же деяний как умышленного убийства.
Всегда достаточно широко применялся обман следователями обвиняемых и подозреваемых, связанный с обещаниями избрать меру пресечения, не связанную с лишением свободы; а также с составлением подложных процессуальных документов ("протоколов" допросов соучастников, посгановлений о привлечении в качестве обвиняемого по более тяжкому составу преступления и т.д.).
Тактические приемы не должны провоцировать совершение новых преступлений. Так, по уголовному делу о растлении отчимом малолетней следователь вызвал на допрос ее мать в момент выписки дочери из больницы после аборта. Через несколько часов отчим и девочка были доставлены из дома для освидетельствования, зафиксировавшего у них признаки полового сношения, что позволило получить признательные показания .
В современной практике расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами, были случаи фактического шантажа обвиняемых решением об освобождении их из под стражи, когда такое решение создавало для них угрозу расправы со стороны соучастников.
По одному из уголовных дел следователь, формально закончив допрос обвиняемого , вызвал его на откровенную беседу "без протокола", в которой обвиняемый достаточно полно рассказал о всех обсюятель-ствах совершения им преступления. Следователь тайно записал этот разговор на диктофон. Суд не принял такое "доказательство". Однако, когда обвиняемый заяв-
ляет во время допроса о том. что об определенных обстоятельствах он расскажет " без записи в протокол" следователь не связан этими требованиями и может, даже обязан внести данную часть показаний в протокол допроса.
Возможное гь многих из указанных нарушений при применении тактических приемов в настоящее время исключается вследствие участия защитников с момента задержания или привлечения в качестве обвиняемого Тем не менее полностью устранить возможность рецидивов таких нарушений в настоящее время невозможно вследствие утраты в настоящее время профессионального ядра следственного аппарата. Важно понимать ущербность данных, полученных таким путем, и опасность компрометации и правоохранительных органов в целом, и системы доказательств, собранных при расследовании.
Хотя допросы подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего, эксперта являются самостоятельными следственными действиями, в тактике их проведения есть много общего. Это в первую очередь касается особенностей решения целого ряда тактических задач в процессе допроса. Такие задачи, как правило, решаются не в результате применения отдельного тактического приема, а в результате проведения тактической комбинации как комплекса взаимосвязанных гактических приемов, охватываемых единым замыслом в рамках тактического решения следователя.
Важнейшим условием достижения поставленных тактических целей допроса является предварительная подготовка к нему. При расследовании преступлений, совершаемых организованными преступными группами, далеко не всегда cлeдc^ венная ситуация позволяет следователю или работникам дознания достаточно
тщательно готовишься к допросу. Это в первую очередь связано с факторами времени:
- необходимостью в соответствии с требованиями уголовно-процессуального закона допросить подозреваемого после принятия решения о задержании»
- необходимостью проведения тактической операции по захвату лица, совершившего преступление, с поличным;
- выявлением очевидцев сразу после выезда на место происшествия;
- обнаружением во время обыска похищенных предметов, ценностей, оружия, наркотиков, других искомых объектов;
- ситуацией, когда допрашиваемое лицо находится в болезненном состоянии, представляющем реальную опасность для его жизни;
- необходимостью для потерпевшего или свидетеля срочного выезда из населенного пункта, в котором осуществляется расследование.
Во многих из указанных ситуаций приходится то-ворить о понятии предварительного допроса с ограниченными тактическими целями, достижение которых возможно в первую очередь с использованием фактора внезапности.
В тех случаях, когда следственная ситуация позволяет осуществлять подготовку к допросу, она может складываться из следующих мероприятий.
1. Составление плана допроса, в котором отражаются:
- сведения о событии преступления (даты, место, фамилии участников, сложные термины, которые необходимо использовать при допросе) и механизме совершения; - сведения о личности допрашиваемого;
- перечень вопросов, которые необходимо задать допрашиваемому, - в той последовательности, в какой они должны быть заданы;
- перечень тактических приемов, которые необходимо применить при допросе;
- перечень доказательств, которые необходимо предъявить допрашиваемому (если они содержатся в уголовном деле - с указанием листов уголовного дела).
2. Криминалистический анализ материалов уголовного дела и данных оперативно-розыскной деятельности:
- группировка информации, относящейся к предмету допроса, по эпизодам, датам или лицам;
- выявление противоречий между различными источниками доказательственной и ориентирующей информации;
- изучение данных о личности допрашиваемого, его родственников и знакомых;
- анализ предыдущих показаний, объяснений, информации, полученной оперативным путем.
3. Если предметом допроса является сложная или незнакомая для следователя деятельность допрашиваемого, он должен обратиться за консультацией к специалисту.'
4. Если следователь собирается использовать при допросе данные, полученные в результате оперативно-розыскной деятельности, или когда по данному уголовному делу продолжается проведение оперативно-розыскных мероприятий, он обязан проконсультироваться с оперативными работниками по вопросам:
1 Следственные действия (процессуальная характеристика, тактические и психологические особенности). Учебное пособие -Волгоград: Высшая следственная школа, 1984.С.121.
23
- возможности и формы использования оперативных данных;
- возможностей оперативного работника в части предварительного обеспечения допроса и планируемых тактических приемов и тактических комбинаций;
- оценки информированности допрашиваемого о состоянии расследования, возможной позиции лица при допросе;
- возможных последствий допроса для изменения следственной ситуации в ту или иную сторону, оценки тактического риска.
5. Определение места и времени проведения допроса (при этом необходимо помнить об ограничениях, связанных с допросом в ночное время).
6. Определение способа вызова допрашиваемого (далеко не всегда он должен вызываться повесткой). 7. Определение круга участников допроса: - в зависимости от личности допрашиваемого, его возраста) национальности, гражданства, дипломатического статуса, состояния здоровья - приглашение педагога, законного представителя, переводчика, представителя дипломатической миссии;
- специалиста или эксперта;
- должностных лиц правоохранительных органов, участие которых в допросе связано с осуществлением прокурорского надзора или ведомственного процессуального контроля (надзирающий прокурор, начальник следственного отдела), или лиц, участие которых обусловлено выполнением определенных функций в связи с расследованием данного уголовного дела или иного связанного с ним уголовного дела (руководитель группы следователей, иной член группы следователей, старший группы оперативных работников);
- защитника для участия в допросе обвиняемого или подозреваемого;
24
- paбo^ пиков милиции для обеспечения безопасности проведения допроса в случаях возможных провокаций, попыток побега, нападения на участников допроса, конвоирования допрашиваемого - обвиняемого или подозреваемого, исключения возможных контактов допрашиваемого с соучастниками и иными лицами.
При всем том, что чаще всего участие указанных лиц предопределено уголовно-процессуальным законом. необходимо избегать чрезмерного расширения круга участников допроса.
8. Подгоювка технических средств, использование которых предполагается во время допроса (средства магнитной и видеозаписи, телевизор и т.д.).
9. Выбор и подготовка помещения для допроса. При этом в определенных ситуациях необходимо учитывать следующие факторы:
- безопасность с точки зрения возможного нападения на следователя со стороны допрашиваемого; суицидальных попыток; наблюдения за ходом допроса посторонних лиц и подслушивания, в том числе с использованием специальной аппаратуры:
- возможность применения технических средств при допросе;
- изоляция в необходимых случаях допрашиваемого от иных лиц. которые могут находиться в помещении следственного подразделения:
- обеспечение соответствующих условий для работы всех участвующих в допросе лиц (необходимое количество мебели, возможность производить записи, просматривать видео- и звукозаписи п т.д );
- исоб\идпмос1Ь с(пэд1ь интерьер допроса, связанный с предполагаемым применением тех или иных тактических приемов (размещение предмеюв. которые предполагаегся прсдьявлягь в процессе допроса. -
скрытое или "недостаточно скрытое", размещение документов таким образом, чтобы допрашиваемый не имел возможности их уничтожить или, наоборот, имел возможность "подглядеть" их содержание и т.д.).
10. Легализация оперативных материалов, которые предполагается использовать при допросе. Этот момент зачастую не учитывается следователями. Использование данных, полученных оперативным путем без соответствующего оформления, снижает доказательственное значение всего следственного действия. В настоящее время это особенно касается фотоснимков, магнитной и видеозаписи, полученных в результате проведения оперативно-розыскных материалов. В уголовный процесс такие материалы вводятся следующим образом:
а) оперативный работник представляет руководителю органа дознания опечатанные материалы (фотоснимки, видео- ил$ь^удиокассеты) и рапорт, в котором указывает без расшифровки источников :
- к какому уголовному делу относятся данные материалы;
- в процессе каких из указанных в Законе об оперативно-розыскной деятельности оперативно-розыскных действий они получены;
б) руководитель органа дознания со своей резолюцией направляет эти материалы следователю;
в) следователь в присутствии понятых производит осмотр (воспроизводство) приобщенных к рапорту материалов и составляет протокол об этом.
Вынесения постановления о приобщении материалов, полученных в результате оперативно-розыскной 'деятельности, в качестве вещественных доказательств в данном случае не требуется.
II. Проведение необходимых следственных действий в тех случаях, когда предполагаемый допрос в
26
соответствии с тактическим решением производитсяякак часть тактической операции в определенной связи и последовательности с другими следственными действиями, оперативно-розыскными и организационно-техническими мероприятиями.
При явке или доставлении допрашиваемого и иных участников допроса в подготовительной стадии следователь осуществляет:
- информирование лица о том, в качестве кого он допрашивается, а также о том, что в процессе допроса будут применяться средства магнитной и видеозаписи;
- установление личности допрашиваемого;
- представление всех лиц, участвующих в допросе;
- выполнение требований уголовно-процессуального закона в части информирования допрашиваемого о существе вызова на допрос;
- разъяснение допрашиваемому в зависимости от его процессуального, положения его прав и обязанностей;
- изучение личности допрашиваемого и установление с ним психологиччского контакта.
Уже на подготовительной стадии допроса следователь может столкнуться с неблагоприятной следственной ситуацией., связанной со следующей позицией допрашиваемого.
Обвиняемый, подозреваемый отказывается назвать себя либо сообщает о себе ложные сведения, а документы, удостоверяющие личность, отсутствуют.
В этом случае следователь разъяяняет допрашиваемому, что:
а) органы расследования располагают возможностями дття установленияяего личности, особенно в тех случаях, когда лицо ранее привлекалось к уголовной отве гствениостн:
27
б) неустановление личности не скажется на решении о привлечении его к уголовной ответственности;
в) в этом случае следователю труднее изучить личность допрашиваемого, установить обстоятельства, смягчающие его вину;
г) невозможно будет проинформировать родственников допрашиваемого о ею задержании или аресте;
д) соучастники совершения преступления могут воспользоваться чакой позшшей допрашиваемого для приуменьшения своей роли в преступной структуре за его счет.
Разъяснение этих моментов можег дополнительно осуществлять и защитник, присутствующий при допросе.
Допрашиваемый веде^ себя а1рсссивно, в контакт не вступает, провоцирует следователя. В этой ситуации следовачель;
а) сохраняег спокойствие, разъясняя допрашиваемому, что ход допроса фиксируется, в том числе в проюколе, что может повлнягь на степень его ответственности;
б) предлагает зашишику разъясни ib обвиняемому или подозреваемому суть данного следственного действия;
в) обращаег внимание допрашиваемого на строжайшее соблюдение всех ею прав в процессе допроса, на возможность использования им результатов допроса в процессе своей защиты;
г) стараегся выяснить причины такого поведения допрашиваемого и обозначаег свою реакцию на них.
При отсутствии документов, удостоверяющих личность допрашиваемого, следователь выясняет:
а) возможное местонахождение документов, удо-сговеряющих личность;
б) наличие лиц, которые могут удостоверигь лич-nocib;
в) данные, предусмотренные анкетной частью протокола допроса, предлагая в стадии свободного рассказа дополнительно рассказать о всех местах жительства, работы и учебы допрашиваемого, о родственниках, о службе в армии, нахождении на лечении, выездах за границу и о других обстоятельствах, которые могут быть использованы для установления личности. Особое значение это имеет при отсутствии документов, удостоверяющих личность, у свидетеля или потерпевшего. В этом случае параллельно с допросом необходимо дать поручения оперативным раОогникам о проверке сообщаемых сведений.
При допросе по анкетной части протокола следователь решает важные задачи, связанные с установлением образовательного и кульгурного уровня допрашиваемого. Это необходимо, в частности, для устранения смыслового барьера, оценки уровня понимания допрашиваемым используемых терминов и понятий.
После завершения допроса по анкетной части прогокола допрашиваемому предлагается в форме свободною рассказа сообщить о происшедшем. В не-коюрых случаях нецелесообразно конкретизировать па этом эчапе допроса обвиняемых, подозреваемых информацию, о каком именно эпизоде преступной дея-тельносги идет речь. Эго позволяет, во-первых, получить данные о неизвестных эпизодах преступной деятельности. а, во-вторых, косвенным путем получить необходимые сведения.
При расследовании уголовного дела о разбойном нападении с использованием автотранспорта следователь провел первый допрос подозреваемого в помещении госавтоинспекции, предлагая допрашиваемому рассказать, что ему известно о факте совершения на-
29
падения на водителя автотранспорта в одном из населенных пунктов области. Отрицая участие в совершении данного преступления, допрашиваемый подробно рассказал о своем местопребывании в указанное время. Тем самым следователь получил важные для расследования данные о том, что в момент совершения инкриминируемого преступления подозреваемый находился в данном населенном пункте и мог его совершить.
В стадии свободного рассказа применяются такие приемы, как формирование мыслительной задачи допрашиваемого, напоминание, сопоставление, уточнение, детализация, сравнение. Совершенно недопустимо задавать наводящие вопросы, требовать подтверждения информации, сообщаемой допрашивающим или иными лицами.
Существует несколько видов свободного рассказа.*
1. Хронологический, когда допрашиваемый дает показания в той последовательности, в которой происходили события.
2. По эпизодам, когда допрашиваемый, не придерживаясь хронологии, рассказывает в первую очередь об интересующем следствие эпизоде преступной деягельности.
3. По отдельным периодам (подготовка преступления, совершение и сокрытне).
4. По отдельным местам происшествия, связанным с одним преступлением.
5. По лицам (их действия, взаимоотношения с ними и т.д.).
6. По различным аспектам своей жизни и деятельности (биографические сведения, состояние иоро-
вья, занятия, доходы, родственники и знакомые, участие в преступной деятельности и т.д.).
Следующая стадия допроса - вопросно-ответная. К вопросам, задаваемым следователем, предъявляются следующие требования.'
1. Вопрос должен быть конкретным, касающимся какого-либо одного обстоятельства, лаконичным и не допускающим двусмысленного толкованияя
2. Вопрос должен исключать предположительные ответы.
3. Формулировка вопроса должна полностью исключать возможность извлечения из его содержания информации, необходимой для ответа.
4. Вопросы должны задаваться в определенной последовательности и во взаимосвязи (вытекать один из другого) и иметь ясную логическую струкгуру.
5. Вопрос задается в прямой форме.
6. Вопросы должны учитывать умственное и культурное развитие допрашиваемого, а также знание им тех или иных сфер деятельности.
Необходимо отметить, что порой четкой границы между стадиями свободного рассказа и вопросно-ответной может и не быть.
При допросе организаторов преступных структур особое внимание необходимо обращать на следующие вопросы:
- характер взаимоотношений с другими участниками преступной структуры;
- информированность о преступной деятельности структуры и иных аспектах ее деятельности;
- источники доходов и их распределение;
- круг знакомств и коррумпированных связей;
- отношение к событию преступления;
1 Следе 1 венные действия. Ука^ раб. С. 124
30
1 Следственные действия. Указ. раб. С. 125.
31
- зависимость остальных участников структуры от допрашиваемого;
- форма отдачи поручений, гарантии их исполнения;
- применявшиеся в преступной струкгуре меры принуждения и насилия;
- роль в дея1ельнос1И коммерческой структуры, возможность распоряжаться финансовыми ресурсами;
- собсгвенность, находящаяся во владении, источники собственности ближайших родственников^ - своевременность и объем налоговых выплат. При допросе остальных участников структур основное внимание должно быть обращено на определение их роли в преступной структуре, а также на харак-iep действий организаторов прес1упной группы но планированию и организации преступной деятельности, защите интересов преступной струкгуры. Значи-гельпая часть этих обстоятельств можег быть установлена косвенным путем, без постановки прямых вопросов, uyieM максимальной детализации показаний. расширения предмета допроса, выяснения всех аспектов деягельности преступной струкгуры, относящихся не юлько к самим) фак1у совершения нрес1у1ыений. но и к криминальной ситуацин, в которой эта деятельность ос\щесгвляется.
lla ^опросно^огветной стадии допроса следо^аге-лю приходи гся иметь дело со с^сл' юшпмп пшпчнымн ситуациями.
Допрашиваемый ока.ыпает прошпид^йсшле \l-чановлепию истцы но \10:ов11ому ^e'i), мнаяложимс показания
В качспвс' разповндпосгеП launon сш^щпп г^л-сма ipn чаю; о;: a) io^i i). uc niM^i ( 011(^141,1/1 'ч -. чьг ibiL i
б) запирательство (утверждение типа: "я ничего не знаю"); в) частичная ложь.
В даннрй ситуации криминалистической тактикой рекомендуется использование следующих тактических приемов.'
1. Внезапная постановка вопросов. Здесь большое значение имеет наблюдение следователя за видеомоторными реакциями допрашиваемого до и после постановки вопроса. Внезапность достигается путем:
- немедленного допроса после задержания с поличным или обнаружения и изъятия изобличающих допрашиваемого предметов и следов;
- имитации неинформированности следователя на предыдущей стадии свободного рассказа с последующей внезапной постановкой вопроса, показывающего, что он много знает о событии преступления и его участниках;
- постановки прямых вопросов сразу же при выявлении улик поведения, нервозности допрашиваемого, его "проговорок", выявлении противоречий в показаниях. 2. Неожиданное предъявление допрашиваемому
вещесгвенных доказательств, появление которых можег быть обусловлено уликами поведения.
3. Предварительная проверка следователем возможных вариантов ложных показаний обвиняемого и их внезапное опровержение сразу же после получения.
4. Максимальная детализация показаний и их анализ во время допроса с целью выявления и демонстрации противоречий.
] Н.П.Порубов, А.А.Закатов. Семинары по криминалистике.- Минск: Вышэйшая школа. 1984. С.94-95.
5. Оставление допрашиваемого в неведении об объеме доказательственной и ориентирующей информации, которой располагает следователь.
6. Предъявление доказательств по нарастающей силе их воздействия на допрашиваемого.
7. Предъявление вначале ключевого доказательства, сопровождающегося пояснением, что данное доказательство не единственное.
8. Допущение легенды - допрашиваемому дается возможность изложить свою позицию и аргументацию, содержащую заведомо ложные сведения. В этом случае необходимо знакомить допрашиваемого с протоколом допроса после завершения определенного этапа свободного рассказа или после ответа на каждый вопрос и предлагать ему подписать соответствующую часть протокола. После завершения использования данного приема используются приемы активного изобличения допрашиваемого.
9. Немедленное пресечение лжи - прием, обратный предыдущему. Любая ложь допрашиваемого немедленно и аргументированно пресекается.
10. Прием косвенного допроса или отвлечения внимания. Следователь, заведомо зная, 410 не получит правдивого ответа на основной интересующий его вопрос (например, о функциональной роли допрашиваемого и иных лиц в преступной с'1руктуре ), с целью маскировки задает ряд других, кажущихся допрашиваемому не относящимися непосредственно к событию преступления, к вине допрашиваемого пли иных лиц. При расследовании деятельности преступных структур таковыми быть вопросы относи гельно личности допрашиваемого, его взаимоотошений с дрмнми лицами. распределения денежных средств, образа жизни участников преступных гр\пп. их характеристик, характера моральных норм. авторитета и наличия кон-
фликтов. При этом следователь имеет возможность получить косвенные ответы на интересующие его вопросы. Такой прием может быть одним из основных при допроса^ участников преступных структур. II. Прием прерывания допроса: - на несколько минут или часов - для выяснения дополнительных обстоятельств, проверки сообщенных сведений или имитации такой проверки в случае ее невозможности или неудачи; тго же может быть сделано для того, чтобы в некоторых случаях дать возможность допрашиваемому оцепить доводы и доказательства, предъявленные следователем, проконсультироваться с защитником или законным представителем;
- на несколько дней - как в целях проверки сообщенных сведений, так и в целях повторного детализированного выяснения всех обстоятельств и выявления противоречий.
12. Смена при повторных допросах последовательности задаваемых вопросов, выяснение их вразбивку.
13. Демонстрация в ходе допроса осведомленности следователя. Осведомленность может демонстрироваться в отношении: личности и биографии допрашиваемого, его занятий, семейных и межличностных отношений, неблаговидных поступков, характера конфликтов между различными участниками группы, материального положения и т.д.
14. Предложение допрашиваемому повторить рассказ в иной последовательности, если возникло предположение, что показания предварительно заучены.
15. При расследовании многоэпизодного уголовного дела начать допрос с эпизода, участие допрашиваемого в совершении которого подтверждается максимальным количеством доказательств.
16. При выяснении у допрашиваемого степени участия в деятельности преступной структуры других лиц начать с тех из них, у которых с допрашиваемым сложились неприязненные отношения или были конфликты.
17. В тех случаях, когда допрашиваемый - обвиняемый или подозреваемый, не желая давать показания о личности соучастников или их роли в деятельности преступных структур, предложить ему смоделировать действия участников организованной преступной группы, оставшихся на свободе, обращая внимание на следующие обстоятельства:
- продолжение преступной деятельности, в результате которой могут появиться новые жертвы;
- характер отношения к самому допрашиваемому и к его семье (оценят ли его поведение, будут ли оказывать материальную помощь и т.д.);
- возникнет ли опасность со стороны соучастников в отношении допрашиваемого, его родственников и знакомых, если соучастники - члены преступной структуры останутся на свободе и смогут избежать ответственности.

стр. 1
(из 2 стр.)

ОГЛАВЛЕНИЕ

Следующая >>