<< Предыдущая

стр. 2
(из 3 стр.)

ОГЛАВЛЕНИЕ

Следующая >>

3. Разработка криминалистических научных рекомендаций, ориентированных на действия следователей и оперативных работников в конкретных ситуациях.
4. Разработка компьютерных систем поддержки процесса принятия следователем тактических решений.
Формирование ситуационных классификаторов особенно важно для разработки рекомендаций по расследованию преступлений, совершаемых участниками организованных преступных групп. Именно с этого должна начаться серьезная работа по методическому обеспечению раскрытия и расследования данной категории преступлений.
Без разработки таких классификаторов не могут быть решены и многие научные проблемы, особенно моделирования организованной преступной деятельности и ориентация на эти модели формируемые тактические комплексы (типовые тактические операции и комбинации). Без них не могут быть также разработаны адекватные криминалистические характеристики отдельных категорий преступлений и обобщенные криминалистические характеристики организованной преступной деятельности.
Омбгмнасти лрыюдмыя тшгдиюескшг реюсниД лри ^оссле^ойолин лргстуддрныД. собе^имкмьис о^гш^ы-зобанмым» пр«п1^плымм ^млдиы
ГЛАВА 3. КОМПЬЮТЕРНЫЕ СИСТЕМЫ ПОДДЕРЖКИ ПРОЦЕССА ПРИНЯТИЯ ТАКТИЧЕСКИХ РЕШЕНИЙ
3.1. ОБЩИЕ ЗАДАЧИ ИНФОРМАТИЗАЦИИ РДССЛЕЩОВАНИЯ
В то время как развитые страны мира, создав за последние десятилетия мощную информационную инфраструктуру, осуществляют формирование единого информационного пространства, Россия по большинству параметров находится в начале пути. Разработанная специалистами программа информатизации России призвана решить наиболее узловые проблемы, стоящие на пути массового использования информационных технологий во всех сферах деятельносги человека. Очевидно, одна из первоочередных задач информатизации состоит в создании систем эффективно поддерживающих функционирование правоохранительных органов. При этом безусловно к числу наиболее сложных относятся задачи сопровождения расследования и поддержки принятия решения. Сохраняя общие требования к обеспечению инфраструктуры информатизации, такие как: современная система коммуникаций, вычислительных средств и сетей, обеспечивающих взаимодействие между собой информационных объектов и технологий, программные средства, поддерживающие их функционирование, а также мощные наборы всевозможных баз данных, задача информатизации расследования имеет ряд существенных .особенностей. Задачи же поддержки расследования преступлений, совершаемых организованными преступными группами, сложны чрезвычайно.
Неслучаен особый интерес многих авторов к созданию систем подготовки кадров, способных эффективно эксплуатировать интегрированные информационные технологии, поскольку именно они являются залогом не только их эффективного, но даже и корректного использования. Так, при несоблюдении достаточно простых правил ра-
/ лаю j. Ааммькммрмые сы«м&иь< #Ki<)<)f^.MCKii мро^есса ядымятыя тдмничбсктис реыюныб
боты с информацией при актуализации, и поддержании баз данных (БД) о расследуемых и даже уже расследованных преступлениях, применение традиционных статистических пакетов может оказаться, в лучшем случае, совершенно бессмысленным, а в худшем привести к неверному оцениванию обстановки следователем, опирающемся в своих рассуждениях на данные, полученные на их основе. Требования к созданию экономических и правовых механизмов способствующих эффективному развитию информационных технологий также совершенно закономерны и приобретут со временем первостепенное значение. Так, если основной круг вопросов, связанных с разграничением доступа к традиционным базам данных совершенно привычен, то базы графической информации и, следующие за ними мультимедийные возможности наложения «реального» и искусственно созданных изображений, открывают не только новые возможности, но и совершенно новый пласт правовых проблем, в частности проблемы фальсификации ви-деоматериалов, экспертиза которых не всегда может установить факт злонамеренного совмещения в них с помощью современных компьютерных систем видео- и звуковых элементов.
На первых этапах создание современной информационной инфраструктуры поддержки расследования должно обеспечивать следователям широкий набор информационно-вычислительных услуг с доступом к локальным и удаленным (региональным, федеральным, зарубежным и международным) машинным ресурсам, технологиям, базам данных и знаний. В дальнейшем должны быть проработаны эффективные процедуры, позволяющие анализировать структуру и содержимое информационных ресурсов, и осуществлять на основе выявленных связей и закономерностей их автоматизированную модификацию, приспособление. При этом под информационными ресурсами понимают различные данные, формализованные идеи и знания, методы и средства их накопления, хранения и модификации, а также средства обмена
ОсоДенноямм #уыкятня тоюммчеслпм ррикикЛ при лдсслб^омным MpeoM)ffMCMM6, смерждаиьыг оргамм-эоадммымы #уесд1^лмылю гр^дмамм
информацией. В дальнейшем информатика, как наука, предметом которой являются процесс, методы и системы получения, хранения, передачи, использования и преобразования информации, даст ощутимый эффект для разработки систем поддержки принятия решения и их практического применения на следствии при обеспечении следующих условий:
1. Наличие большого количества (практически во всех областях человеческой деятельности) БД, обеспечивающих режим промышленного функционирования (реально необходимые объемы информации, и приемлемую, т.е. адекватную задаче скорость доступа);
2. Создание информационных вычислительных сетей (глобальных, национальных, региональных и специализированных);
3. Создание гетерогенных информационных сред (обеспечение параллельной одновременной обработки БД с различной структурой данных);
4. Создание эффективных технологий интерактивного доступа на основе государственных систем {вязи и передачи данных общего назначения;
5. Расширение функциональных возможностей информационных систем (гиперсреды, гипертекстовые БД );
6. Интеллектуализация интерфейсов информационных систем;
7. Обеспечение реального масштаба времени.
3.2. ИНФОРМАЦИОННАЯ СУЩНОСТЬ И ОСОБЕННОСТИ ПОСТАНОВКИ ЗАДАЧ КОМПЬЮТЕРНОЙ ПОДДЕРЖКИ ПРОЦЕССОВ РАССЛЕДОВАНИЯ
При всем многообразии информационных компьютерных систем, имеющихся на сегодняшний день в арсенале следователей, включая значительно переработанные в последние годы системы учета, технологии их поддержки и сопровождения, а также интеллектуальные системы для решения отдельных частных задач, расследование преступ-
Глажд J. .Ка«мыодирмые сыдмаиы л«)<)(р.жжы ^оцкса др"м»мыя тдкм1М(см!ж ^юыюмыД
лений, совершаемых организованными преступными группами практически не оснащено. Крайне слабо проработан весь круг вопросов, связанных с расследованием преступлений в сфере экономики. Даже такая ресурсоемкая группа преступлений как преступления в банковской сфере, включая фальшивые авизо, мошенничества на основе создания «лжепредприятий», «лжебанкротства» и пр., не имеет приемлемого программно-технического обеспечения, что связано с целым рядом факторов. В частности, как отмечалось ранее это связано с проблемами методического обеспечения следствия и трудоемкостью своевременной выработки приемов расследования. Однако, остановимся несколько подробнее на специфике и возможностях информационного обеспечения расследования основных групп преступлений в сфере экономики и кредитно-финансовых отношений, совершаемых организованными преступными группами.
По мнению известного криминолога Ф.Склафани' в бывших республиках СССР условия формирования организованных преступных групп принципиально отличались от классического «западного» варианта. «Огромные средства, полученные от теневой экономики концентрировались в руках представителей власти. Последние в определенный момент почувствовали необходимость в поддержке «снизу», чего и достигли с помощью привлечения на свою сторону могучего уголовного пи1ш, которое уже пыталось установить контроль над ними. Таким образом родился симбиоз корпораций аферистов в экономике и уголовной преступности.» Получившие широкое распространение такие явления, как перелив неконтролируемых капиталов, «отмывание» криминальных средств, взяточничество в связи с предоставлением кредитов, открытием счетов, ускорением проведения банковских операций, мошенничество с использованием фальшивых ави-
' ГА Ддико^ АА^. Л/ммдмомоай. Социадьио-полипяссжие изменения, деликвсктмосп, и органи-зомиям преяужхяость в Рьссяи и на Украине. — Государство и право. № 6. 1995. С 150— 132.
0соб«1модмы ярымжныя #мдммычкк1«лг1йеныД лри^оссде<)о@дд1ю MpftfH^fMfHMA м#а^мларл!ыт о^ами-зоадннымд лресж^ямымы г^)^•плgwм
зо', другой фальшивой финансовой документации, также подтверждают предположение итальянского криминолога. Следует согласиться с Г.А.Тосуняном, указывающим на неизбежность совершения подобных преступлений организованными преступными группами уже по тому, что «подобный криминал в банковской сфере просто не под силу одиночкам» и как правило требует вовлечения в нее соответствующих должностных лиц. В таких случаях «чаще всего действует организованная преступность, которая предполагает цепочку участников» с четким распределением ролей, «детальную разработку сценария, наличие определенного технического обеспечения и значительных денежных средств»^ Одной из значительных проблем при расследовании преступлений, тесно связанных с экономической и финансово-кредитными сферами или по мотивам, имеющим к ним отношение, является недостаточная подготовленность следственного аппарата, усугубляющаяся постоянными изменениями в социально-экономической политике государства и в нормативной базе, регулирующей предпринимательскую деятельность. При этом анализ преступлений в финансовой сфере свидетельствуй о том, что зачастую они выполняются людьми достаточно искушенными, быстро и оперативно варьирующими приемы работы и профессионально использующими правовую неосведомленность участников предпринимательского оборота. Наряду с объективными сложностями расследования подобных дел, к числу которых безусловно относится и значительная громоздкость исходной информации, и как следствие трудоемкость проведения анализа следственной ситуации, серьезная проблема состоит в улавливании многих чисто качественных моментов, характеризующих действия ее участников. В результате — принятие неточных тактических решений и выбор
' Подюбасе см. С.Д4. ^ймдмкынд С.Д. Матсимм. Криминальные расчяы: уголовно-прадовая м-ЩМа инвестиций. — М. Учебно^овсульюдионный центр «ЮрИнфоР». 1995. С. 113.
Г:Л. Ук^ням. Захщпж башкжсжой депедлост; угодовночтравово!! аспект. — Государспю и право. № 6. 1995. С. 50.
Глй«й J. A'д,ил^:кмм#'^wью сымяемы ло^^-ж-кы лро^сса я^ыдятмя Д1«(тмч(сммремкнмб
неэффективных тактических приемов. В этих условиях привычные подходы к формированию и передаче опыта расследования требуют существенной коррекции. Традиционное распространение следствен-ното опыта по старому принципу «от старшего к младшему» вряд ли приемлемо в сложившейся ситуации по двум причинам: во-первых, потому что следственный аппарат редеет из-за ухода именно наиболее подготовленных следователей и утраты профессионального ядра следственного аппарата, а во-вторых, что не менее важно, смена приемов преступными группировками происходит гораздо быстрее, чем опыт их расследования превращается в некие общедоступные методики и позволяет зафиксировать систему устойчивых тактических решений и приемов.
Естественно в условиях нестабильного законодательства речь может идти только о выработке навыков анализа узловых моментов предпринимательской деятельности. Поэтому представляется более целесообразной ориентация на изучение показателей, характеризующих состояние и динамику экономического преступления. Осмысление и целенаправленный, а в ряде случаев и многокритериальный, анализ информации, имеющейся в распоряжении следователя, могут положительно сказаться на пространстве выбора решения и позволить его ограничить. Своевременное выявление потенциальных информационных ресурсов зачастую делает поиск более результативным и соответственно является хорошей основой для принятия решения следователем или другим сотрудником органа дознания. Значительно осложняют дело хроническая размытость понятий, связанных как с определением признаков наличия организованной преступности в целом, так и с понятием экономической преступности. Несовершенство правовой базы, отсутствие четких критериев оценки и строгих научных понятий для описания тех или иных деяний в кредитно-финансовых отношениях безусловно мешают созданию систем компьютерной поддержки приня-
Осдбеммодмн прыдятия тдюмычеслпыс^ядгмыД #^pм^)дccm'*)omlмым пргом^ллемыД. со<крша&иьиг оргамы-jo«aHMii*wM престуллымы г^ллдиы
тия решений. Однако распространение опыта создания и применения таких систем безусловно будет способствовать дальнейшему уточнению ключевых понятий, составляющих следственную ситуацию и принесет практически значимые результаты.
В этой связи представляется интересным использование опыта создания автоматизированных систем, хорошо зарекомендовавших себя в страховании, кредитном обслуживании: управлении портфелями ценных бумаг, налоговом планировании. Так, соотнесение результатов, получаемых от системы финансового планирования, либо оценки риска той или иной финансовой операции с прочей исходной информацией может обеспечить следователю процесс выдвижения версий и не использовать в более полном объеме информацию, необходимую для принятия оптимальных решений. Использование таких систем сможет отчасти компенсировать сложность привлечения к процессу расследования квалифицированных беспристрастных специалистов в сфере экономики и финансов для осуществления консультационной деятельности. Вероятно применение подобных систем помогло бы своевременно сделать предположения относительно истинной мотивации фигурантов следственной ситуации.
3.3. СОЗДАНИЕ БАЗ ЗНАНИЙ ПОДДЕРЖКИ РАССЛЕДОВАНИЯ
В то время как в 80-х годах экспертные системы ОС)' относились к числу наиболее дискуссионных интеллектуальных компьютерных систем, в настоящее время известны разработки, давшие реальные практические результаты. В последнее десятилетие ЭС «возродились» в виде систем с базами знаний (СБЗ). Они предназначены для моделирования или имитации поведения опытных специалистов-экспертов при решении задач по какому-то узкому вопросу. СБЗ оказывают помощь спе-
Глйдд J. Д"д)имыюя^рмы( смямамы лоЛ)^мюо( йро^ессд #уым«ммя тдюмы«скшгр«(юмнД
циалисгам, когда их собственных знаний и опыта не хватает для самостоятельного решения практических проблем. Создание подобных компьютерных программ позволяет сделать наиболее эффективным процесс накопления, систематизации, сохранения и тиражирования профессионального опыта экспертов, выполняющих задачи наилучшим образом. В отличие от традиционных систем обработки данных интеллепуальные системы используют символьный способ представления данных и символьный вывод и эвристический поиск решения, а не готовое решение.
По оценкам специалистов с появлением сетей неЙрокомпьютеров число разрабатываемых ЭС продолжит увеличиваться за счет появления новых технологий формирования баз знаний'. По данным опроса 583 различных организаций, проведенного Японским центром обработки информации (ЛРОЕС), по состоянию развития ЭС на середину 1986 года в числе наиболее интересных сфер применения ЭС наряду с традиционными оказались: контроль за работой предприятия, структурный анализ, информационное обслуживание и поддержка программного обеспечения. Существенно и то, тго более половины опрошенных организаций имело к середине 90-х годов специально разработанные интеллектуальные программы обучения персонала^
При довольно стабильном росте (по данным анализа International Data Corporation) ежегодных мировых объемов продаж интеллектуального программного обеспечения американских производителей уже к 1996 году они составят более 160 млн. долларов. Причем относительная доля программного обеспечения систем с базами знаний по данным той же фирмы значительно увеличится. Так, предполагает-
' ^.А?.Я^ы:1иоад. АА^ьмоя. Консультационные системы. П.3.8. В кн. Компьютерные техноло-гни и юридической деятельности. — М. «Бек». 1994. С. 92—122.
' Стжппеаяс и диимичвииие эжсисрмшс системы (кджссяфиюыам. состомияк, мидощми). Под рщд@жциеаЭ.В.Пяюм. — М. ЫДНТП. 19М. С. 123.
^ Readta cfaor«y on ХламЬ ш c]ipot жуясш !д Japan: FnlUK Gcncralion Com^pulo- зуЯсяд — Союры-la*XMMi liAgigawe. 1987, 3. Mil. P. 11—37.
Особемносты лрын»ныд ждктычгскхж /)fi«fHU&i мрм ^дссл^обамыы п^гст^ллгмыб. foaf^i^agMbur о^гднм-гобалнымм лрест^пмы«и г^мламы
ся, что в 1996 году объем продаж систем с базами знаний (БЗ) вырастет по сравнению с 1995 годом еще на 20°/о.
Системы с базами знаний не только стали находить практическое применение в бизнесе и в решении серьезных информационных задач, но и продемонстрировали ощутимый эффект от их использования. Например, чрезвычайно эффективными с точки зрения применения ЭС оказались системы поддержки организационного управления и планирования распределения ресурсов.
Известны СБЗ и ЭС, успешно справляющиеся с моделированием знаний качественного характера и опыта в сферах, близких к проблематике данного пособия. В 1987 году фирмой Syntelligence совместно с сотрудниками Вашингтонского банка разработана система Lending Advisor (LA) — консультант кредитора. Система разработана для помощи в анализе коммерческих займов и структуризации пакетов займов. Будучи многопользовательской ЭС, LA помогает в оценке коммерческого применения займа и подсказывает оптимальную структуру займов. Следователю и оперативным работникам подобная система могла бы помочь проанализировать действия того или иного должностного лица банка, оценить обоснованность проводимой политики и выявить нарушения. В целом с помощью правил и объектов, суммирующих накопленный опыт, СБЗ и ЭС позволяют повысить качество принимаемых решений. Например, Корпорация American Express сообщает: что проверка операций с кредитными карточками с помощью технологии баз знаний позволяет ей экономить более 20 млн. долларов в год. Судя по сообщениям в печати фирма Putnam использует технологию баз знаний для контроля за фондами и согласования своих действий с государственными законами и правилами'. Использование следственным аппаратом систем этого класса для моделирования воз-
Tod LooApow Е]1рсД syatana иге atill alive. Computer week. № 36 (194). 1995.
Глада J. Ааия(:юд1!рмые сылмемы л(мМер.жмсы npoi^cca прыммнмя тдктычбсккх /)еыкныД
можной мотивации фигурантов криминальной ситуации могло бы значительно повысить качество принимаемых тактических решений.
Возможно небезынтересно и применение приемов типа использованного в системе Letter of Credit Advisor (LCA), разработанной в 1986 году фирмой Helix совместно с американским национальным банком, для помощи клерку в подготовке и оплате кредитных писем. Поскольку подобная система на основе информации о кредитном письме и прочих с ним связанным документах, позволяет выявить несоответствия, содержащиеся в документах, то ее применение могло быть полезно как для анализа деятельности служащих и подразделений банков, так и внешних структур, деятельность которых сориентирована на банкротство финансовых учреждений.
Основным технологическим фактором, сдерживающим массовое производство и распространение ЭС, является уникальность разработки каждой отдельной прикладной ЭС. В ряду таких факторов также следует отметить недостаточную проработанность средств сопровождения ЭС, с одной стороны, плохую подготовленность специалистов к применению ЭВМ и отсутствие понимания основных концепций и элементов технологии искусственного интеллекта, с другой.
По сравнению с традиционным подходом к созданию программных комплексов, основанных на алгоритмизации, ЭС имеют ряд особенностей. Это прежде всего возможность внесения изменений и расширения системы по мере изменения предметной области (ПрО), развитые средства интерфейсов, ориентированные на работу с непрограммирующими пользователями, а также способность к обоснованию своих действий (решений). С другой стороны, по сравнению с универсальными решателями, ЭС отличает прикладной характер и практическая значимость, а также использование больших объемов проблемно-зависимых знаний, и, как следствие, ограничения в области применения.
ОсоЛммоомм прыюипмя дыдмическшг^ыюмйб ;ум^дссдй)оддным ^р(он^л«мыА со«р1«ддиых c^aMM-змжм^ш^юл^жмм^^юдю
Специфика задач, решаемых с помощью ЭС, оказывает суще-С1Вбнноб влияние на ее внутреннюю организацию, что соответствующим образом отражается на технологии создания и эксплуатации ЭС. Сегодня, работая совместно с экспертом (профессионалом в той области знаний, для которой создается система), инженер по знаниям, анализирует решаемую задачу и область моделирования, а затем намечает общие подходы к проектированию системы.
Широко используемые в настоящее время способы выявления знаний эксперта сводятся в основном к проведению неформальных интервью, совмещенных с интерпретацией знаний и преобразованием их в формат заданной схемы представления знаний. Следующая затем трудоемкая фаза уточнения, модификации и формализации полученных знаний не гарантирует их полноты и непротиворечивости.
Предпринимаются попытки автоматизировать процесс выявления знаний. Направления автоматизации процесса выявления знаний основаны на применении методов, разработанных в области когнитивной психологии. Эти методы позволяют выработать концепцию построения автоматизированной системы выявления знаний эксперта. Такая система предоставляет инженеру по знаниям возможность автоматического интервьюирования эксперта, в ходе которого строится множество концептов, определяется их иерархия, а также строится семантическая сеть, описывающая свойства наследования признаков. Принципиально возможно автоматическое построение продукционных правил, основанное на эмпирическом алгоритме, использующем построенную семантическую сеть и экспертные оценки предпочтения.
Принято считать, что построение автоматизированных систем выявления знаний эксперта наиболее эффективно при построении экспертных систем диагностического типа, работа которых сводится к определению свойства объекта по набору значений частных признаков множества состояний объекта. В качестве такого объекта диагностики
fjMMg J. Аамдыодирньи сиомамы лоЛ)(рлй(м fpoi^cca яркмжмкя лмжнямккмх ^««еммД
могут выступать самые разные объекты — от международного контракта, анализируемого с точки зрения правомерности взимания та-моженньхх платежей, до подписи лица на этом контракте, предъявляемой на почерковедческую экспертизу.
Наряду с обследованием предметной области и определением характера знаний намечается общая архитектура системы, способы представления объектов данных и их взаимосвязей, требования к их обработке, формируются принципы, а также стратегия решения задачи.
Предполагая наличие формализуемых знаний в какой-то определенной области права, можно пытаться построить систему, способную использовать эти знания в манере, схожей с практикующим юристом. Уже сейчас довольно широкое распространение получили системы, консультирующие по вопросам налогообложения, страхования, определения возможности кредитования клиентов, установления правил и размеров начисления пенсий, а также различных видов социальной помощи. Появляются системы поддержки адвокатской деятельности.
Интересное обобщение выполнено Британской ассоциацией по проблемам разработки ЭС (British Computer Society). В нем отмечается, что далеко не все проекты ЭС удается успешно завершить из-за плохой организации деятельности на начальных этапах разработки, в ходе которых должны быть четко определены цели работы и, что особенно важно, риск, связанный с ее выполнением. Очевидно, что правильный выбор основного круга задач и сфер практического применения системы в большинстве случаев имеет решающее значение для успеха разработки. Применение ЭС оказалось довольно успешным не только в области техники, но и в ряде областей, связанных со «стратегическим управлением» и, как правило, включающих большое число «поведенческих переменных)). Однако они являются достаточно хорошим стимулом для продолжения исследовательских разработок в этом направлении.
Особеннолмы я^ымжния ммммичсскцхлядениб лрмрдссде^оаднмы лресмумдяшД, юм^ишамых о^г
Лммо J. Каимькмяермьк сыстдиы мо<)()ер.мскы лроцгсса лрылятыя дыктыческмх^ешбмыб
Работа в таких сложных, недостаточно структурированных областях человеческой деятельности, к числу которых относится несомненно и расследование преступлений, требует огромных усилий. Здесь одно из промежуточных прагматических решений может сводиться к тому, чтобы использовать системы поддержки принятия решений в качестве некоторого вспомогательного средства. В такой ситуации ЭС обеспечивает, дополняет и увеличивает возможности людей в сфере выбора и принятия решения в условиях неопределенности ситуации. В то время это не будет означать вмешательства в процессуальную деятельность следователей.
Необычайная популярность разработок специализированных финансовых правовых систем различного назначения в настоящее время связана с бурным прогрессом в области когнитивной графики, открывшим широкие практические возможности создания баз данных и баз знаний нового поколения. Многочисленные разработки в этой области подтвердили тот факт, что компьютерные системы способны аккумулировать опыт, накопленный в широком спектре областей знаний, включая правовые дисциплины. Поскольку в основе таких систем лежит использование специальных знаний, а манипулирование ими осуществляется на базе эвристических правил, сформулированных экспертами, то степень их компетентности зависит в общем случае от многих факторов. Зачастую она определяется источниками экспертного опыта, задействованными при создании системы, а также степенью «устойчивости» этого опыта, что наиболее актуально при рассмотрении возможностей поддержки принятия решения в сложных ситуациях. С другой стороны, в криминалистике, как и в любом другом деле, существуют эксперты(следователи, эксперты-криминалисты), обладающие знаниями и профессиональным опытом, делающими их практически незаменимыми при разрешении сложных вопросов. При создании систем можно использовать довольно редкую возможность объ-
единения знаний нескольких специалистов и обеспечить реальный способ их совместного распространения.
Несомненно, что при разработке компьютерных систем, основанных на знаниях в области криминалистики, могут быть реализованы самые разные подходы. Одним из наиболее важных является вопрос о принципиальной возможности создания адекватных систем, которые могли бы быть широко использованы на практике. Другая проблема состоит в установлении истинности знаний, используемых при разработке системы, поскольку известно, что при реализации рекомендаций криминалистики, норм уголовного права и процесса возникает немало спорных вопросов. Практика официального разрешения этих вопросов находит отражение в разъяснениях высших судебных инстанций, в нормативных актах Генеральной прокуратуры и МВД, а также в решениях суда и арбитража по хозяйственным делам. Однако при создании компьютерных систем особенно важно учесть личный опыт специалистов, в том числе основанный на региональной, национальной и иной специфики деятельности правоохранительных орунов. Как следствие, одно из возможных применений ЭС видится в задачах расследования, для которых решающее значение может иметь поиск правильной трактовки возникшей проблемы.
Использование подобных систем в режиме обучения позволяет выработать умения и навыки анализа и расследования различных преступлений, принятия тактических решений, ориентированных на выделение наиболее значимых объектов, составляющих следственную ситуацию. Элементы этого подхода широко использовались при создании компьютерного курса расследования', состоящего из комплекта имитационных деловых игр по курсу криминалистики и получили за последние пять лет большое распространение в юридических вузах
' Л.Ю.^(^ид1иоеа. Д.Д.^ыдод. Основы компьютерного курса расследования. 8 сб. Актуальные проблемы расслсдованиж преступлений. — М. Академид МВД. 1995. С. 169—172.
Oco6gMM(XfMM ллымжныя тдктмчдскмх/мждмкД дрмрассд^оаоным ярестлллбМЫД, соде^ыыкмых о/;гдны-зюдмныиы дpecfм^'дмll^wм гр^яламы
России и специализированных учебных заведениях системы внутренних дел'. Необходимо распространить апробованные методы обучения на преподавание методики расследования преступлений, совершаемых организованными преступными группами, сделав более явным акцент на объектную ориентацию в описании следственных ситуаций. В этом случае даже при существенных изменениях нормативной базы в результате компьютерного тренинга останется навык выделения узких мест в следственных ситуациях, ключевых объектов и возможной динамики их взаимодействия.
Особенно эффективны СБЗ для решения неформализованных задач, т.е. задач, которые затруднительно определить в числовой форме или тех, для которых отсутствует прямое алгоритмическое решение или существуют проблемы на пути его использования. Для таких задач характерны ошибочность, неоднозначность, неполнота и противоречивость исходных данных и знаний о проблемной области. Все эти признаки однозначно характеризуют условия принятия тактических решений следователями. Поскольку «тактическое решение — это выбор цели тактического воздействия на следственную ситуацию в целом или на отдельные компоненты, на ход и результаты процесса расследования и его элементы и определение методов, приемов и средств достижения этой цели»^ то для определения основных требований к созданию программной среды поддержки и принятия решений при расследовании преступлений, совершаемых организованными преступными группами, необходимо обеспечить следующие : — расширяемость; — открытость;
Люда j. Адимыоямрмы* сысмюмы MaiM(p.MCKU лр^юса др1шяп1ия maKfM:Mftjfn)r /)еыйммб
— интегрируемость:
— многоаспектный (в частном случае - ролевой) характер рассмотрения задач.
С другой стороны, тот факт, что «тактические приемы криминалистики — это линия поведения применяющего их субъекта, выбор действий, наиболее целесообразных в определенной ситуации, обеспечивающих максимальную результативность расследования и выяснения истины по делу»', безусловно требует формирования БЗ, дающий возможность учета подобной специфики и субъективных подходов. В целом с концепцией СБЗ хорошо согласуется один из необходимых признаков понятия тактического приема, а именно свобода его выбора^.
Многочисленные разработки криминалистов подтверждают факт наличия обобщенных подходов, пригодных для выделения определенных наборов базовых элементов следственных ситуаций, для использования в качестве основы СБЗ. Так Н.Селиванов в своей работе^ отмечает, что «следственная практика не раз приходила к выводу о том, что некоторый способ решения какой-то следственной задачи целесообразен всегда в определенной ситуации, независимо от вида расследуемого преступления».
1 А*. А', .?1жчрн^о. .//.А^. ^слмкдоад. L'.^. У^йял^од. Компьютерные деловые игры и их использование в обучении. В кн. Компыомриые технологии в юридической деятельности — М «Бск» 1994. С.204— 227.
^ ^'(.. 6fJHfUH. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы От теории к практике — М. Юридлеская литература. С. 110.
Законность. 1994. №4. С. 29.
^ /(.У/.Восилмя. Тактический Прием — основа сдсдствсниои тиктики. — Соцнылистическия зикон-ность. 1974. М: 4. С. 47. ^ ^f. Смыаомаб. Там же.
Огоб^нмосмы ^ымятш; мюA'^мм^^fcкм.^глfы^gныб лpы^;<к'cяf<)oaaнык яркм^лммыб, соаерюдамыж o^affw
ГЛАВА 4. ОСОБЕННОСТИ ПРИНЯТИЯ ТАКТИЧЕСКИХ РЕШЕНИЙ В ПРОЦЕССЕ РЕАЛИЗАЦИИ ОПЕРАТИВНЫХ МАТЕРИАЛОВ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНИЗОВАННЫХ ПРЕСТУПНЫХ ГРУПП
Как показывает практика тактические решения, принимаемые в процессе реализации оперативно-розыскных материалов о деятельности организованных преступных структур, отличаются особой сложностью. Это определяется:
— необходимостью учесть самые различные компоненты следственной ситуации, в частности, разветвленность преступной структуры, наличие межрегиональных и международных криминальных связей, достоверность и полноту полученной оперативной информации;
— сложностью организации процесса реализации оперативных материалов вследствие привлечения к расследованию преступлений, совершенных организованными преступными группами значительного количества сил и средств различных правоохранительных органов, наличием определенных противоречий меящу ними, сложностью координации деятельности участников следственно-оперативной группы, состоящей из сотрудников, не подчиненных по службе друг другу, деятельность и критерии оценки работы которых регламентируются различными ведомстгенными нормативными актами;
— ограниченностью времени, которое может быть использовано для подготовки тактической операции по реализации имеющихся материалов, а также времени, в течение которого такая операция должна быть осуществлена;
— необходимостью наряду с остальными тактическими задачами решать вопросы обеспечения безопасности участников уголовного процесса;
— сложностью сочетания особых требований к обеспечению тайны следствия, при существующей прямой опасности предательства со
/л<юо ^ Особснмоояы лринтяыя тшияичссмисреы^мыД а лрокгссс^еолмздкмк олсратыамы^^иаикрнд-лдА о <)е«нгльмасты (уганыэоаднмых ярейи^ялыг груял
стороны отдельных работников правоохранительных ортанов и необходимостью массированного привлечения сил сотрудников на первоначальном этапе, а также согласования целого ряда мероприятий с органами прокуратуры и суда.
К сожалению своевременно ликвидировать многие организованные преступные группы не удается именно из-за ошибок и несогласованности, часто имеющих место именно на первоначальном этапе расследования. Тем более важно рассмотреть эти проблемы на примере положительного опыта работы межведомственной следственно-оперативной группы по расследованию преступлений, совершенных организованным преступным сообществом в сфере наркобизнеса.
С апреля 1992 года в соответствии с утвержденным Министрами внутренних дел и госбезопасности планом организационных и оперативно-розыскных мероприятий по борьбе с тяжкими насильственными преступлениями и незаконным оборотом наркотических средств создана совместная следственно-оперативная группа, состоящая из следователей Следственното комитета МВД, сотрудников оперативного подразделения ФСБ (ранее МБ) и на первоначальном этапе оперативных сотрудников УНОН МВД России.
В период работы группы по материалам оперативных разработок УНОН МВД и МБ-ФСК-ФСБ России возбуждено и реализовано более 25 уголовных дел. К уголовной ответственности привлечено 96 лиц, 39 из которых заключены под стражу. В их числе организаторы изготовления и сбыта в странах СНГ синтетических наркотиков, «воры в законе», лидеры и авторитеты преступных группировок, коррумпированные должностные лица правоохранительных органов. В тот же период ликвидированы подпольные лаборатории по производству три-метилфентанила и метадона в г.г. Казани, Уфе, Москве, Кургане, каналы нелегального поступления наркотических средств из Азербайджана, Украины и Туркменистана, Голландии, Польши и США. Уста-
Оюбеммоомы приндмыя таюнмчгскыу;;й«гныД лры^дс«е^ойал!ю ярестулкмыб. см^юдамых ергонм-эоадммыии л;««иуя«ымм грудламы
новлены и продолжают разрабатываться другие каналы поставок кокаина, героина и ЛСД в Россию, страны Западной Европы и США. Со второй половины 1994 года прекратилось поступление на «черные рынки» городов России опасного сильнодействующего синтетического наркотика три-метилфентанила.
В ходе расследования уголовных дел из незаконного оборота изъяты концентрат и сухая фракция три-мегилфентанила, из которых можно было изготовить 255 литров наркотического раствора, 35000 ампул бупренорфина, 5,4 кг героина и 9,5 кг кокаина, свыше 1000 доз ЛСД, первтин, амфетамин, метадон, до 100 кг наркотиков растительного происхоя^дения — всего по ценам сегодняшнего «черного рынка» на сумму более 17,2 млн. долларов США или 70 миллиардов рублей. У обвиняемых изъято более 200000 долларов США, 6000 марок ФРГ, свыше 4 кг золотых ювелирных изделий, 20 кг антикварного серебра, 34 единицы огнестрельного оружия, в том числе автоматы Калашникова, гранаты, большое количество боеприпасов.
Опыт работы группы и в том числе тактика проведения реализаций с интересом восприняты участниками проходившего в январе-феврале 1995 года в Вашингтоне (США) Международного семинара по борьбе с наркотиками.
Все это стало возможным в результате совместных усилий следователей и оперативных сотрудников, тщательного анализа материалов оперативных разработок и поступающей в процессе следствия информации. Накопленный в ходе этой работы опыт может представлять интерес для следователей и оперативных сотрудников при расследовании не только этих, но и других преступлений.
Соблюдение наработанных группой рекомендаций позволит сделать работу по делам более результативной и избежать распространенных ошибок.
Люда ^. 0со&нно«яы f(pl«я»lыд^мдюям^«f)fMJC^'fиюныб g ярокйгсг^диыэдкмм ожротыдмыиглмдирыд-JMM о Аджяыыюоми ^гдмыэоюмных ярмт^лмых гр^яя
Исходя из опыта работы группы, можно выделить несколько основных направлений ее деятельности, когда применялись новые, а в ряде случаев и нетрадиционные формы и методы.
Совместная работа следователей и оперативных сотрудников начинается, как правило, до возбуждения уголовного дела и продолжается до направления его в суд.
Можно выделить два направления участия следователя в этом процессе:
1. Ознакомление следователя с оперативным делом и постоянное отслеживание вновь поступающей информации, определение вместе с инициатором разработки времени реализации имеющейся информации и задержания совершающих преступления лиц с поличным.
2. Возбуящение уголовного дела по материалам оперативной разработки, собирание доказательств виновности совершающих преступления лиц, проведение уже в рамках уголовного дела реализации имеющихся материалов и задержание с поличным.
Проведению тактической операции по реализации материалов оперативно-розыскной деятельности предшествует ее обсуждение с участием руководителей оперативного и следственного подразделений. Предложения докладываются инициатором оперативной разработки и следователем, ответственным за реализацию материалов. Ими предлагаются расчеты сил и средств, необходимых для успешного проведения реализации. В результате такого обсуждения составляется план реализации, в котором находят отражение:
— состав следователей и оперативных сотрудников, привлекаемых к проведению реализации;
— обеспечение работы следственно-оперативной группы силами подразделений наружного наблюдения, группы захвата из числа сотрудников подразделений специального назначения;
Особеннодми мрынжмия fM«OMiMec)fiuf ^гюеныД лры расслс1)(;ед^ыы лресжудлемыД, сом^шдамы.1С олгои»-эодднмымы прес#н^ллы«м .•^'^'nл!lии
— расчет необходимых технических средств (средства связи, видеозаписи, автотранспорт);
— участие специалистов-криминалистов по профилю; — постановка перед каждой группой конкретных задач. Это, как правило;
1) задержание конкретною лица;
2) досмотр его с участием понятых;
3) при необходимости получение от него, в том числе с участием
специалиста, образцов (почерка, ногтевых срезов, волос, смывов и т.д.)
для сравнительного исследования; 4) проведение тестового экспресс-анализа изъятых у задержанного
веществ:
5) обследование задержанного с целью выявления следов наркотического одурманивания в наркологической больнице;
6) допрос задержанного по обстоятельствам появления у него наркотических средств; 7) задержание его при наличии указанных в законе обстоятельств в
порядке ст. 122 УПК РСФСР или в соответствии с п. Указа Президента
от 14 июня 1994 года, (приложение № 6);
8) допрос подозреваемого;
9) производство обысков по месту жительства и работы задержанного;
10) доставление задержанного в ИВС;
11) назначение криминалистических экспертиз по изъятым у задержанного веществам, образцам (смывам, волосам и т.д.).
Перечень подлежащих решению группой вопросов в виде «вопросника» вручается руководителю каждой группы.
На сотрудников этих групп возлагается обеспечение участия понятых, переводчиков и т.д.
Глада ^. Особснмоояы лрымюммя тшгжычгсккхлемкмыб я мрокессслеадымкым омрапиюных ламюрма* лоб о ()«дмм1:но«иы олгамыэо«днм!:иг яр«!М1улных грумм
После проведения реализации старшие группы — следователь и оперативный сотрудник докладывают о выполнении поставленных задач, объясняют причины, по которым то или иное направление работы не выполнено. При этом производится анализ работы каждой такой группы с отражением допущенных ошибок или, наоборот, принятия удачных или нестандартных решений. Это позволяет качественно проводить обучение членов следственно-оперативной группы, и в первую очередь молодых сотрудников, исключает повторение допущенных ошибок.
При обсуждении плана реализации принимается решение о тактике, способах и времени реализации. Учитываются данные о лицах, задержание которых планируется осуществить.
В том случае, когда планируется задержание сбытчика наркотиков, принимаются меры по обеспечению технического контроля за его действиями по их сбыту. С этой целью осуществляется постоянное прослушивание телефонных или иных переговоров. При получении информации о готовящемся сбыте наркотических средств эти данные немедленно перелаются руководителю по проведению реализации.
В случаях, когда точно известно, какой именно наркотик сбывается или какое его качество, производится задержание не одного, а нескольких приобретателей. Делается это с целью исключения утраты возможной квалификации действий сбытчика по ч. 2 ст. 224 У К РСФСР.
Например, при реализации материалов о сбытчике бупренорфина Г.И.Абдуллине по уголовному делу № 112818 последний задержан лишь после сбыта 20 ампул наркотика гражданам Б.С.Пилия и В.В.Савочкину.
Когда же известно, что сбываются наркотические средства в крупных размерах, возможно проведение задержания только одного приобретателя наркотиков.
Особбммоояж лрымтммд маммжчсски* ремкниД яры рдсс.юА;«1ммы лр«тм^ллеммД, гоае^ыыгдмАиг органы-эоааммымм ^«тулмыим г^лмаим
По уголовному делу № 025 о сбытчице кокаина А.Д.Зориной последняя задержана после однократного сбыта 5 граммов кокаина А.С.Орлову.
Определение количественного размера наркотиков производится в соответствии с разъяснениями Постоянного комитета по контролю наркотиков.
В приведенных примерах действия обвиняемых Абдуллина и Зориной квалифицированы по ч. 2 ст. 224 У К РСФСР: Абдуллина по признаку повторносги сбыта наркотиков, Зориной — по признаку сбыта наркотиков в крупных размерах.
При проведении задержания подозреваемых желательно документирование процесса задержания и изъятия наркотических средств на видеопленку. Это позволит в дальнейшем более активно использовать материалы задержания при допросах обвиняемых и избежать необоснованных жалоб о фальсификации материалов уголовных дел. По делам данной категории важно:
1. Исключить всякое промедление, задержку при входе в помещение, где находятся подозреваемые и хранятся наркотические средства;
2. Не позволить им уничтожить следы преступления (особенно это касается синтетических наркотиков, кокаина, героина, ЛСД, которые хранятся в небольших по объемам количествах).
Перед проведением задержания лиц, сбывающих наркотические средства в закрытых помещениях (квартирах, офисах и т.д.), необходимо предусмотреть возможность проникновения в эти помещения, поскольку, как правило, существует определенный круг лиц, которые могут входить в помещение, например, в квартиру. Кроме того, как показывает практика, сбытчики наркотиков имеют укрепленные металлические с сейфовыми системами запоров входные двери.
Практикой выработано несколько вариантов проникновения в помещения.
Лима ^. Особ(мноср1И мрмнжмкя #MaKiMM4fCM«^gM»MMd а ;уо1^сссрсалм.)ачык олгрдмыамы^лмдмерыа-ло@ о <)б»нады«см»ы оргдмызоюмных ^еммунныиг грулл
1. Так называемый «заход на плечах», когда сотрудники группы захвата проходят в помещение вместе с очередным приобретателем наркотиков или при выходе последнего из квартиры. Этот вариант срабатывает только в тех случаях, когда дома, где проживают сбытчики наркотиков, не имеют закрытых холлов и входные двери их квартир выходят непосредственно на лестничную площадку. В этом случае появление сотрудников группы захвата не вызывает подозрений ни у хозяев квартиры, ни у пришедших к ним приобретателей наркотиков.
Именно таким способом произведено задержание обвиняемого по уголовному делу № 112841 Л.Ю.Согомонова. Проникновение в квартиру осуществлено при выходе из квартиры после получения партии наркотиков одним из лидеров преступной среды М.З.Мильготина.
2. При выходе сбытчиков наркотиков из квартиры спустя некоторое время после задержания лиц, которые приобрели у них наркотики. Или когда точно известно, что в квартире находится большое количество наркотических средств, исходя из чего действия обвиняемых можно квалифицировать по ч. 2 ст. 224 У К РСФСР по признаку незаконного приобретения и хранения наркотических средств с целью сбыта и в крупных размерах.
Таким образом задержаны обвиняемые Г.Г.Вербицкий и М.И.Вербицкая, у которых при обыске обнаружено и изъято свыше 50 кг соломы мака. Этот же способ применен при задержании обвиняемого по уголовному делу № 086 — гражданина Пакистана Хана Нару-за, хранившего в квартире 3 кг героина.
3. Проникновение в помещение сотрудников группы захвата с помощью специальных средств через окна, балконные двери и т.д.
Этот вариант применяется в случаях, когда входные двери укреплены и подходы к помещению контролируются подозреваемыми. При этом, как правило, сбытчики не выходят из квартиры до окончания
Особенмоймм MpMMWMWi мммямче^км^^снкнкб прырдссл^^оддммм пррс;ялллгмыб. гоас^ылдАМЫХ л/мамы-зобд^дымы яреямумм1и«ы г^мламы
сбыта полученной или изготовленной партии наркотиков. Все это исключает применение двух первых вариантов.
При задержании сбытчицы опийного раствора (сбывала наркотики свыше 4 лег) обвиняемой по уголовному делу № 11283G Н.К.Соколовой, квартира которой была оборудована прочной металлической дверью, проникнуть в квартиру на втором этаже сотрудникам спецназа пришлось через балконную дверь путем спуска на рол-лингах с седьмого этажа.
При любом варианте необходимо осуществлять постоянный контроль за окнами помещений в целях предотвращения выбрасывания наркотиков или полученных за их сбыт денежных средств и документирование этого наблюдения с применением видеозаписи.
По уголовному делу № 081 во время проникнонения в комнату общежития сотрудников группы захвата обвиняемые И.А. Калу, О.Езеокон, Э.О.Онвубурири выбросили в окно 9200 долларов США, полученных за сбыт героина. Указанные доллары были ранее осмотрены следователем с указанием номеров и серий купюр, и попытка избавиться от них, отснята на видеопленку и внесена в протокол, их обнаружение под окнами общежития явились доказательством виновности Калу и его соучастников в сбыте наркотиков.
Следует отметить, что практически невозможно войти в квартиру под видом «почтальонов», «ошибшихся адресом прохожих» и т.д., поскольку сбытчихи наркотиков, представляя опасность задержания, открывают двери, как правило, только определенному узкому кругу лиц из числа знакомых. По той же причине маловероятна попытка проникнуть в помещение в связи с «отключением света, газа, воды, телефона и т.д.». В этих случаях из квартир, как правило, выходят все, кроме лиц, представляющих интерес для сотрудников следственно-оперативной группы.
/лдад ^ ^собенмостждрындякямшмнкчеогмхряйемыД я провесе р^имзй^ыы ол(р«мыю«,:хлм;мбрмо-JKW о <>йия&яы«к"тм оргдннэмддмы^ лрАстуллмж грумл
Практика показывает, что следователями и оперативными сотрудниками допускается много ошибок, исключающих использование в качестве доказательств данных, полученных в ходе производства этих следственных действия. Эти ошибки приводят к тому, что суды в соответствии с ч.З СТ.69-1 У ПК РСФСР исключают эти данные из числа доказательств, что зачастую ведет к прекращению уголовных дел.
При подготовке к проведению этих следственных действия нужно укомплектовать следственный чемодан, иметь медицинский спирт и ножницы для изъятия образцов, а для сравнительного исследования, полиэтиленовые и бумажные пакеты, конверты и бумагу с оттисками печатей для их упаковки.
В том случае, когда в составе организованной преступной группы есть женщина и планируется ее задержание, необходимо предусмотреть участие в работе следственно-оперативной группы сотрудника-женщины для изъятия смывов, предметов белья, где могут быть обнаружены следы наркотических средств.
При производстве досмотров и обысков, на наш взгляд, необходимо выполнение следующих требований.
1. Обязательное участие понятых при всех действиях сотрудников следственно-оперативной группы, особенно в момент изъятия наркотиков, оружия, денег и ценностей.
2. Обязательная упаковка изъятых наркотиков, оружия, денег и ценностей в приготовленные для этой цели материалы, опечатывание их печатью подразделения и удостоверение правильности изъятия подписями понятых.
Это предотвратит возможные жалобы обвиняемых и их защитников со ссылками на то, что наркотические средства «подкинуты» сотрудниками правоохранительных органов.
Ос^еммоямм лрым»М1« лымнычккыиг^сюемыб лрырасдю^оаамиы яресл1^ллй<ыД, coa<y:agCM6fx одгомы-эоаннныик дргяяуммымм г^ялалю
3. Применение с участием специалистов в ходе обысков специальных поисковых средств для обнаружения тайников, изделий из золота, других драгоценных металлов.
При проведении повторного обыска в квартире обвиняемого по уголовному делу № 112818 Абдуллина именно с помощью специальных средств обнаружен тайник с серебряными монетами.
4. Категорическое запрещение нюхать, пробовать на вкус обнаруженные вещества (ралворы, порошки и т.д.), поскольку иногда наркотические средства в концентрированном виде действуют как яды. Необходимо соблюдение осторожности при обращении с изделиями, назначение которых неизвестно.
Например, изъятая по уголовному делу № 112801 сухая фракция три-метилфентанила в виде порошка какао по своему воздействию на организм человека в четыре раза сильнее цианистого калия.
По уголовному делу № 117404 во время производства обыска в квартире обвиняемого Суслова сотрудники следственно-оперативной группы обнаружили светошоковое устройство большой мощности, которое в случае его включения могло привести к временной потере зрения на 30-40 минут всех присутствующих при обыске. И только участие специалиста предотвратило наступление возможных тяжких последствий.
5. Постоянный контроль за входом в помещение, где производится обыск, в целях задержания возможных соучастников преступной деяятельности.
Так, во время обыска в квартире Вербицких — обвиняемых по уголовному делу № 112824, в помещение вошли И.Г.Вербицкий и Н.М.Ухань, которые привезли для Г.Г.Вербицкого и М.И.Вербицкой очередную крупную партию наркотиков и впоследствии привлечены к уголовной ответственности по ч. 2 ст. 224 У К РСФСР.
Лкюа 4 ^юДеммоомы лрынжяыя мджтмчкжжх л««бмыД б мра^ссе ледлмэдщым омершяманыж л«»крыд-ло(г о <)«lмм'дыиf»^ы олганыэожднмыл лр(йм^ям1.иг г^уям
6. При производстве обыска в составляемом протоколе в обязательном порядке указывается:
— что именно и откуда изымается (комната, предмет мебели или одежды, например - из нижнего выдвижного ящика средней секции мебельной стенки; из правого нижнего наружного кармана куртки красного цвета и т.д.).
7. Во время производства обысков у лиц, подозреваемых в изготовлении сложных наркотических средин, принимаются меры по обнаружению методик изготовления наркотиков, схем синтеза наркотических средств, химических реактивов для изготовления наркотиков.
По уголовному делу № 11280! об изготовлении метадона, три-метилфентанила у обвиняемых — студентов химических вузов при обыске изъяты методики изготовления этих и других наркотиков, что значительно облегчило работу с обвиняемыми и сбор доказательств.
8. Исходя из данных службы наружного наблюдения и технического контроля необходимо предусмотреть участие в производстве обыска специалиста-кинолога в случаях, когда в местах производства обысков могут находится собаки крупных пород.
По уголовному делу № 117404 при производстве обыска в квартире подозреваемого Суслова сотрудники следственно-оперативной группы столкнулись с присутствием там питбультерьера, фактически блокировавшего работу группы. Участие кинолога позволило без физического уничтожения собаки произвести намеченные следственные действия.
9. Как показывает практика расследование уголовных дел о сбыте синтетических наркотиков, при производстве обысков по делам данной категории необходимо тщательно осматривать вещи и предметы, не являющиеся объектом осмотров по другим составам преступлений. например, радиоаппаратура.
Осрбемностм лрмнтяия дкжмммгскмх ^««смЛ! дри рассде^оадныи лрестудлрмк:], сокрюааиых о/)гомы-эрданнымк лр«эялямымы г^лмамм
По уголовному делу № 085 в качестве предметов, приобретенных на средства, добытые преступным путем, изъят музыкальный центр. При его осмотре перед сдачей в камеру хранения обнаружен бумажный пакет, при вскрытии которого изъяты наркотические средства на сумму свыше 30000 долларов США.
При проведении ряда реализаций оперативных материалов возникает необходимость в непосредственном криминальном контакте со сбывающими наркотические средства лицами оперативных сотрудников.
Такая необходимость может возникнуть:
— при сбыте больших партий наркотических средств на крупные суммы;
— при проведении так называемых «контролируемых поставок и сбыта» наркотических средств.
Например, по уголовному делу № 08! проживающими нслетально в России гражданами Федеративной Республики Нигерия предлагалось в качестве оплаты за приобретение у них 5 кг героина 225 000 долларов США. Естественно, такая сумма нс может быть доверена кому-либо, например, лицам из числа спецаппарата.
При проведении такой реализации оперативных материалов необходимо выполнить следующие условия.
1. Осмотреть денежные купюры с указанием их достоинства, серий и номеров и составить протокол осмотра. В том случае, если деньги в банковской упаковке, необходимо провести описание упаковки с отражением всех особенностей (надписей, подписей, данных номеров хранилищ и т.д.). Желательно зафиксировать проведение этого следственного действия на видеопленку.
Чтобы избежать фиксации серий и номеров купюр при их осмотре, целесообразно использовать банковские упаковки, где номера купюр

/ лдад ^. Особбнмодмы ярынжяия malUMiMffifKX ря(юнкД « дра^сссе рютоацмы ояердтыамыж л«дм*рма-лоа о <)f»Ha№HOCfH» оргамкюйдммыг лреоя^ямьис гp^'мм
идут по порядку, что позволит значительно облегчить работу и сэкономить время этого следственного действия.
2. При подготовке денег для передачи необходимо пометить их специальными средствами и составить протокол выдачи осмотренных денег оперативному сотруднику, который в соответствии с планом реализации должен покупать наркотики.
В том случае, когда передаваемая сумма является не очень крупной, целесообразно снять ксерокопии денежных купюр, передаваемых оперативному сотруднику.
3. В целях обеспечения безопасности оперативного сотрудника, выступающего в роли покупателя наркотиков, и сохранности денег необходимо:
1) снабдить его специальными средствами связи;
2) обеспечить контроль за сотрудником и сбытчиками наркотиков силами подразделений наружного наблюдения, готовность сотрудников подразделений специального назначения для проведения активных мер безопасности.
4. После задержания лиц, сбывающим наркотические средства, при производстве обыска особенное внимание следует уделить не только обнаружению наркотических средств, но и поиску ранее осмотренных и переданных оперативному сотруднику денег. Обнаружение этих денежных купюр в совокупности с показаниями оперативного сотрудника и представлением им наркотика является бесспорным доказательством виновности в сбыте наркотических средств.
Такое участие оперативных сотрудников в реализации оперативных материалов правомерно, допускается У ПК и не влечет за собой ответственности за соучастие в совершении преступления. По ряду дел с проведением реализаций разработок оперативные сотрудники допрашивались на предварительном следствии и в судах в качестве сви-
Омбеммоамы лрммяжкя таюнмчгогих ^еюсмд:! ^и^ассд^обоммы np^c/M^nJeMM:. f06f/)Ufa&M!iur о^гамы-зодоммыл«ы лреом^пдымы г^мламы
детелей. Их показания расценены как доказательства, положенные в основу обвинения.
Важнейшую роль при проведении реализации оперативных материалов играет применение результатов оперативно-технических мероприятий, в первую очередь, прослушивание телефонных и иных переговоров объекта разработки, осуществляемых в настоящее время с санкции судебных органов на основании ст.23 Конституции Российской Федерации и Закона Российской Федерации «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации». Следователь, закрепленный за конкретной разработкой, постоянно знакомится с материалами прослушивания переговоров, делает пометки на тех из них, которые несут доказательственную информацию и будут приобщены в качестве доказательств к материалам уголовного дела. В соответствии с этими пометками инициатор разработки обеспечивает сохранность подлинных звукозаписей переговоров для проведения по ним при необходимости фоноскопической экспертизы.
Следует обратить внимание на то обстоятельство, что невостребованные звукозаписи телефонных или иных переговоров при отсутствии уведомления об их хранении уничтожаются в оперативно-технических подразделениях через десять дней путем повторного использования магнитных носителей, что ведет к утрате возможности использования прослушивания разговоров как доказательства.
Прослушивание в соответствии с Законом РФ «Об оперативно-розыскной деятельности в РФ» может осуществляться:
— по инициативе оперативного сотрудника с представлением в судебные органы для получения санкции на их проведение необходимых материалов оперативной разработки:
— по отдельному поручению следователю (в случаях, когда в производстве находится возбужденное уголовное дело).
fJKHKi * Особеммостм дрымтмия таидым^гм^к реминмД 6 процессе ^«ижзд;(кы одг^дтыаньис л«»м(рыа-лм о *)едммлыюдям сргдмыэмдмммх лресмуммых г^умл
Результаты прослушивания переговоров по целевому их использованию можно условно разделить на три категории.
1. Переговоры информационного характера: связи объекта разработки, механизм встреч и передачи наркотиков, места хранения наркотиков, оружия, денежных средств, данные о внешности, одежде, автотранспорте и т.д.
Эти данные имеют важное значение при проведении такого следственного действия, как производство обысков. Знание места хранения оружия, наркотиков, особенно кокаина, героина, сухих фракций мега-дона или три-метилфентанила позволяют:
— принять меры, препятствующие уничтожению (выбрасывание в окно, в унитаз и т.д.) наркотиков или применению оружия преступниками;
— быстро обнаружить наркотики, оружие, денежные средства, полученные в результате преступной деятельности.
2. Переговоры, используемые для принятия решений при проведении реализации: конкретное место и время встречи для сбыта наркотиков и т.д.
Эти переговоры можно не оформлять протоколами прослушивания и не приобщать к материалам уголовных дел.
3. Переговоры, составляющие доказательственную базу: упоминание наркотиков, их название, количество в дозах, граммах. В разговорах часто упоминаются их условные обозначения, например: «столько-то цветов, кассет, коробок и т.д.». Обвиняемые и подозреваемые применяют и условные названия наркотиков: «Федор» — финициклидин, «Констатин Констатинович» — кокаин, «Гера» — героин, «лошадка» — метадон, «крокодил» —З-метилфентанил, «мерседес», «Горбачев», «велосипед», «слон» — ЛСД и т.д.
Материалы с переговорами, указанными в п.З, могут и должны быть использованы при допросах подозреваемых, обвиняемых или
Особемнрсптк примюмыядмктичккых^кюсммб лры^дсслг^обднм» пресм^лленмб. соеерылдемых о^гдны-эоаамлымж л^^fяя^'л^л^iИlf груялдмж
свидетелей (время их использования при допросах определяет следователь самостоятельно, а при продолжении оперативной разработки преступной группы - по согласованию с оперативным сотрудником -инициатором разработки). Для допроса и приобщения к делу используются не оперативные сводки, а оформленные в соответствии с требованиями ст. 141-1 УПК РСФСР и Закона РФ «Об оперативно-розыскной деятельности в РФ» протоколы прослушивания телефонных или иных переговоров, составленные оперативным сотрудником, и звукозаписи переговоров (магнитные ленты на катушках или компакт-кассетах).
При допросе с применением звукозаписи следователь должен иметь в виду, что лицо, допрашиваемое по звукозаписи своих переговоров, как правило, не узнает свой голос (свойство человеческого организма), хотя может и подтвердить, что в действительности такой разговор с конкретным человеком у него состоялся.
Определенную сложность вызывает получение образцов голоса для сравнительного исследования. Привлекаемые к уголовной ответственности лидера и авторитеты преступных группировок после ознакомления с постановлением о получении образцов голоса для сравнительного исследования, осознавая, что их телефонные или иные разговоры прослушивались, категорически отказываются от записи на магнитофон. В этой связи необходимо получить образцы их голоса другим способом. Сотрудники следственнотоперативной группы используют для этой цели видеозапись какого-либо следственного действия: чаще всего допросов, особенно по предъявляемым протоколам прослушивания и звукозаписям. Реже используются очные ставки, опознания, другие следственные действия. Получение образцов голоса с записью на видеопленку лучше всего производить в служебном кабинете следователя, имеющем нормальную и естественную поглощаемость звуков. Нежелательно проведение звуко- и видеозаписи для получения
Глдеа ^. Особеммыстм лрымжмия тактмческих ремкнмД а мроцессе ^йлмзо^ыы ол^рммыемых л«ым«рыд-лс» о ^ежнсдьноймм (угдмыэо«н»1м% яреступмык групд
образцов голоса в следственных кабинетах СИЗО, поскольку отсут-лвие мебели, покрытые краской стены отражают звук и искажают голос. При получении образцов голоса желательно, чтобы обвиняемый произносил фразы, имеющиеся в материалах прослушивания телефонных переговоров, особенно если это касается разговоров, ведущихся на иностранных языках.
При допросах с применением протоколов прослушивания и звукозаписей, когда представление этих материалов неожиданно для допрашиваемого, необходимо получить от него показания, расшифровывающие «закодированные» понятия (количество, вес и т.д.) или названия (наркотиков, оружия, денежных средств). По результатам полученных таким путем показаний существенно расширяется доказательственная база.
Так, по уголовному делу № 112824 по обвинению Г.И.Лагадзе и других лиц признательные показания обвиняемой Вербицкой позволили установить, что под словом «кассета» в телефонных переговорах ее с обвиняемой Н.А.Баловневой подразумевался один стакан маковой соломки емкостью 200 мл. При проведении проверки показаний Вербицкой она указала на один из шести представленных ей стаканов, показала, как ею и соучастниками заполнялись стаканы, что позволило инкриминировать каждому из обвиняемых конкретное количество приобретенного и сбытого наркотика, исходя из количества «кассет», называемых во время их разговоров по телефону.
В ряде случаев следователь должен проявить настойчивость и упорство для получения желаемого результата, правильно тактически построить проведение следственного действия. В тех случаях, когда обвиняемые категорически отказываются от записи на видеомагнитофон или магнитофон, нельзя прекращать проведение следственного действия. Необходимо, не прекращая видеосъемки, попытаться «разговорить» обвиняемого, «втянуть» его в разговор, иногда показав
Особелносм» дрымятыя таомычгстиг^ем^ныД млы^дсслс^еанммллкт^длрммб. собел^демых (^гакы-зобаннымы (уест^ллымы гл^ллам»
ему, что бюбда не является следственным действием, раз он отказывается от дачи показаний. После окончания такого «разговора или беседы» по поводу несостоявшегося следственного действия, необходимо оформить полностью протокол следственного действия, в котором указать, что обвиняемый от дачи показаний по поставленным вопросам отказался.
При расследовании уголовного дела № 1 12841 в результате такой именно беседы следователя с обвиняемым М.З.Мильготиным на протяжении двух часов удалось получить образцы голоса последнего.
По одному иэ уголовных дел требовалось получить образцы голоса обвиняемого на грузинском языке. Последний категорически отказывался от дачи показаний с применением видеозаписи не только на грузинском, но и на русском языке. В ходе состоявшейся с ним после оформления протокола дополнительного допроса беседы присутствовавший переводчик по поручению следователя последовательно предпринимал попытки «разговорить» обвиняемого, беседуя с ним на грузинском языке.
В приведенных примерах образцы голосов обвиняемых, необходимые для производства фоноскопических экспертиз, были получены и послужили в качестве сравнительного материала при производстве экспертиз.
Как показывает практика по рассмотренным народными судами уголовным делам, оконченным производством сотрудниками следственно-оперативной группы, в качестве доказательств оцениваются только те материалы прослушивания, в которых идет речь не только о намерении сбыть или приобрести наркотики, но и подтверждающие получение этих наркотиков.
Например, во время разговора обвиняемый Л. просит обвиняемого К. продать ему 5 ампул метадона. Последний соглашается на это. В том случае, если в последующих разговорах есть подтверждение со-
Г.«д«д 4 Ой^нмоямы лрынжмыя жамяичсстыгрддемыб f лртрс« лймкюкыы (ммудюмммых лмдирыа-J&M о ^ямажьмоопы (цргонкзоюнных дрйэяуямых груям
вершенной сделки (в нашем случае обвиняемый Л. во время разговора по телефону спустя некоторое время говорит, что приобретенный им у К. метадон оказался очень хорошим или, наоборот, очень плохим) суд расценивает это как бесспорное доказательство виновности Л. и К. в совершении преступлений, предусмотренных ст.224 ч.З или 4 и ст.224 ч. 1 или 2 соответственно.
Поэтому следователь при ознакомлении с материалами прослушивания телефонных или иных переговоров должен обращать внимание в первую очередь именно на эти обстоятельства. При назначении фоноскопических экспертиз исследуются: — пригодность звукозаписей переговоров для идентификации по голосу;
— принадлежность конкретных речевых фрагментов, реплик и слов конкретным лицам:
— непрерывность звукозаписи разговора и наличие (отсутствие) признаков его монтажа.
В качестве примера можно привести вопросы, поставленные следователем группы перед экспертом по одному из уголовныА дел:
1. Пригодны ли для идентификации по голосу и речи звукозаписи телефонных переговоров, ведущихся на русском языке (время окончания каждого из разговоров указаны диктором после завершения записи) на кассетах:
№ 1 - 15 ноября 1994 года - 21 час 21 мин.:
№2-16 ноября 1994 года - 14 часов 50 минут и 16 часов 49 минут: 2. Принадлежат ли конкретные речевые фрагменты и слова в телефонных разговорах, перечисленных в п.1 настоящего Постановления, обвиняемым В.П.Викторову и А.Г.Селезневу?
3. Является ли каждый из указанных в п.1 разговоров непрерывным, присутствуют ли в пределах этих разговоров признаки монтажа?
ОсоАннйэмк црмняД1ИЯД1ДЮММЧГсми[ЛйЛ№мкД дрылассм^о^дмми ^реям^ллениД, соас^ыдимы* олгомм-зйкммыми^мютуюйДМ^^МА^ю
4. Произвести перезапись каящого из вышеуказанных в п. 1 разговоров на представленные компакт-кассеты с указанием, на какой кассете какая копия фонограммы содержится.
При исследовании звукозаписей, ведущихся на иностранных языках, вопросы ставятся в следующей редакции:
1. Пригодны ли для идентификации по голосу и речи звукозаписи телефонных разговоров, ведущихся их участниками на азербайджанском языке с употреблением русских слов, (время окончания каждого из разговоров указано диктором после окончания записи) на кассетах: № 2-!5 декабря 1992 года - 10 часов 23 минуты; 2. Принадлежат ли конкретные речевые фрагменты и слова, выделенные из указанных в п.1 разговоров обвиняемым... образцы голоса и речи которых представлены в виде повторения этих фрагментов на азербайджанском языке и отдельных слов на русском языке?
Прослушивание телефонных переговоров можно успешно применять при проведении оперативных комбинаций, направленных на установление соучастников преступлений, их изобличения и привлечения к уголовной ответственности.
После задержания Д.Е.Фирсова 4 марта !995 года при сбыте наркотиков с поличным последний согласился оказать помощь следствию в раскрытии тяжких преступлений и сообщил, что наркотическое средство ЛСД получает из Польши от своего знакомого М.Войсича, который должен ему позвонить 5 марта. Доставленный из ИВС к себе домой, Фирсов в соответствии с разработанной легендой сообщил Вой-сичу о том, что снял квартиру и дал последнему телефон следственного кабинета, договорившись о времени связи. На протяжении двух месяцев в соответствии с судебным решением осуществлялось прослушивание телефонных разговоров, в том числе и о сбыте наркотиков, содержавшегося под стражей обвиняемого Фирсова с Войсичем. В конце апреля 1995 года последним почтовым переводом осуществлена конт^абандная поставка 500 доз наркотика, которая проходила под контролем оперативных сотрудников и изъята на Международном почтамте в Москве в соответствии с постановлением о наложении ареста на поступающую в адрес Фирсова корреспонденцию. После договоренности о расчете за полученные наркотики и встрече с этой целью в Минске, 19 мая 1995 года Войсич при содействии правоохранительных органов Республики Беларусь взят под мражу.
Непосредственно после задержания преступников, изъятия у них наркотических средств и проведения групповых обысков цепесообраз* но как можно быстрее провести экспертное исследование полученных доказательств.
Имеющиеся в распоряжении экспертных подразделений методики и средства позволяют определять наличие таких наркотических средств как кокаин и героин в смывах с рук, шеи, в ногтевых срезах и волосах человека, предметах одежды. К сожалению, следователи редко назначают такие экспертизы, хотя это дает возможность получения бесспорных и объективных доказательств. На наш взгляд, назначение таких экспертиз необходимо по каждому делу о преступлениях в сфере неза' конного оборота наркотиков. Поэтому при задержании лиц, подозреваемых в совершении преступлений, предусмотренных ст. 224 УК РСФСР, целесообразно изымать образцы для исследования. При этом следует иметь в виду, что у потребителей наркотиков остаточные следы могут быть обнаружены на манжетах, вороте рубашки, бюстгальтерах, в волосах. У лиц, не употребляющих наркотики (особенно у сбытчиков), следы наркотиков могут быть обнаружены в смывах с рук, на волосах, на предметах одежды.
При расследовании одного из уголовных дел в волосах обвиняемой Зориной были обнаружены следы кокаина, при этом эксперты указали, что она употребляет кокаин на всем протяжении времени ро-
ОсоД«мм<кэмы лриняммю mmoMi«gcifMx рякемыб ^ркрдсслеАюдниы дрмтуююмыА co«fpi«a&wii« органк-жмюнмым«щм%туйЮАКЫ^^лл«ю
ста волос (7 - 9 месяцев) и указали даже интенсивность употребления нармулосов.
При изъятии наркотических срсдлв и образцов для сравнительного исследования необходимо обязательно выполнить следующие требования:
1. При досмотре задержанного подробно описать в протоколе досмотра задержанного, его автомашины и т.д.: — одеящу задержанного;
— что обнаружено при его досмотре и досмотре автомашины. Необходимо обязательно указать, что именно и где обнаружено (например, «в заднем правом кармане брюк обнаружен полиэтиленовый пакетик с порошком белого цвета» и т.д.);
— тго изъято у задержанного, куда и как упаковано (например, «полиэтиленовый пакетик с порошком белого цвета упакован в конверт № 1, имеющий надпись «пакетик с порошком белого цвета, изъятый из заднего правого кармана брюк В.В. Петрова», который опечатан печатью № 9 Следственного комитета МВД России и заверен подписями понятых»).
Соблюдение этих условий необходимо, так как это предотвратит возможные жалобы обвиняемых и их защитников на провокацию со стороны сотрудников правоохранительных органов и может сыграть важную роль в процессе собирания доказательств виновности задержанных лиц.
При расследовании уголовного дела по факту взятки у обвиняемого (предмет взятки) 500 долларов США обнаружены в левом нагрудном кармане рубашки, были сложены вдвое и находились в служебном удостоверении, лежавцхсм корешком переплета вверх. Именно это зафиксированное при проведении досмотра задержанного положен ние удостоверения, исключавшее возможность «подложить деньги» явилось дополнительным доказательством виновности П. в получении

Глада 4 Особгмноояи дрынямия тйюмычеснис рбыкммД @ яроккм леадыэакым ом@рат1мнь« лкимрыд-лоа о *)б«ма№моояж (црганкммюнмы* дрйэя^ммьк гр^нл
взятки и повлияло на избрание ему меры пресечения в виде заключения под стражу.
2. При изъятии образцов для сравнительного исследования указывается, что именно изымается: смыв с рук, с шеи, ногтевые срезы, волосы с головы и т .д.

<< Предыдущая

стр. 2
(из 3 стр.)

ОГЛАВЛЕНИЕ

Следующая >>