ОГЛАВЛЕНИЕ

Глава 4. Методологические основы и методы криминалистики и криминалистической деятельности
-"^81. Методология и методы познания как атрибут криминалистики и криминалистической деятельности
Любая самостоятельная наука, следовательно, и криминалистика характеризуются не только спецификой предмета и объектов исследования, но и собственным научным потенциалом, который используется для их познания, или, иными словами, присущей ей методологией и методами решения своих задач,
Как уже отмечалось в гл. 1, под методологией принято понимать систему подходов, принципов и методов познания соответствующих объектов в теоретической и практической деятельности.
Поскольку познание любых объектов неотделимо от активной человеческой деятельности, то с позиций деятельностного подхода методологию часто определяют как учение о методах человеческой деятельности, направленных на эффективное достижение поставленных целей. Причем исходят из того, что «методология науки — это и учение о постижении истины, и учение о ее использовании, о методах движения знания к производству и к иным сферам практической деятельности^. Таким образом, методология есть не только логика научного познания, но и совокупность определенных методов конкретной практической деятельности.
В свою очередь, практическая деятельность (практика) является важнейшим звеном процесса познания, ибо именно практика обеспечивает проверку надежности и эффективности любого метода, разработанного в рамках той или иной науки. Следовательно, само познание осуществляется через систему методов, исследование и разработка которых составляют основную задачу любой науки, а структуру познания любого объекта, в том числе относящегося к предмету криминалистического исследования, можно представить в виде схемы: объект познания-» цель (задача) познания -*• метод познания.
Наряду с отмеченным выше уяснение сущности методологии предполагает уяснение отношений между методом и теорией, методом и методикой решения конкретных задач и других вопросов^
'Философский энциклопедический словарь. М., 1983. С. 247.
58 Раздел 1. Науковедческие, теоретические и методологические основы
Диалектико-материалистическая методология исходит из того что теория и метод — это органически связанные, но не тождественные формы освоения человеком окружающей его действительности.
Теории придается значение высшей, наиболее развитой формы организации научного знанияя которая позволяет получить целостное представление о закономерностях и существенных связях определенной действительности (объекта данной теории).
В отличие от теории метод — это совокупность требований, ориентирующих субъекта в его познавательной и предметно-преобразующей деятельности, в частности, применительно к выбору способа, средства и необходимых операций, которые должен совершить субъект деятельности, чтобы достичь поставленной цели,
В свою очередь цель познания во многом предопределяется характером познавательного объекта, а также общей и частными задачами того или иного вида человеческой деятельности.
Ранее (см. гл. 2) было отмечено, что основными объектами криминалистического изучения являются преступная (криминальная) деятельность и криминалистическая, которые исследуются на уровне теоретических обобщений (с целью выявления общих закономерностей этих видов деятельности) и на уровне практических действий с учетом конкретного вида преступления, сложившейся следственной ситуации, непосредственных объектов познания и других факторов. А это означает, что в методологии криминалистики и в системе ее методов следует различать методы научного познания (методы науки) и методы практической криминалистической деятельности, в частности оперативно-розыскной, следственной, судебно-экспертной, уголовно-регистрационной и ДР.
Методы и средства криминалистики^ (как и любой науки) образуют ее научный потенциал, в структуре которого можно выделить философский, общенаучный, частнонаучный и собственно криминалистический уровни.
Сердцевиной философского уровня методологии криминалистики является диалектический метод познания, в рамках которого
^ Говоря о криминалистике, имеют в виду методы научного практического познания.
Глава 4. Методологические основы и методы криминалистики
находят свое отражение законы: о всеобщей связи и взаимозависимости явлений природы и общества; о непрерывном развитии и изменении предметов познания; о способности материи к отражению и ее первичности по отношению к сознанию; закон перехода количественных изменений в качественные, а также такие категории, как единичное и особенное, часть и целое, форма и содержание и др.
Методологическое значение указанных (и других) законов и категорий материалистической диалектики для криминалистики многогранно. Во-первых, как ' и в других науках, они служат основой, исходным положением познания ее объектов. Во-вторых, их использование позволяет вскрывать сущность многих феноменов чисто криминалистического характера, например идентификация людей, предметов и орудий по их материально-фиксированным отображениям, и применять результаты таких исследований для познания событий прошлого, в том числе механизма и иных особенностей преступления.
Следует, однако, учитывать, что при всей важности законов и категорий материалистической диалектики для познания криминалистических объектов они не заменяют собой конкретных методов познания.
Криминалистика активно приспосабливает и использует философские и логические категории, а также общенаучные и частно-научные (в том числе из сферы естественных и технических наук) средства и методы познания. Имеете с тем она разрабатывает специальные, собственно криминалистические методы и методики решения своих задач.
Результатом взаимодействия криминалистики с науками) категории которых имеют общенаучный потенциал, является то, что ее научный потенциал обогащается теперь уже категориями общенаучного характера. В их числе можно выделить:
общенаучные теории (например, общую теорию систем, теорию информации и др.);
общенаучные подходы (например, системный, структурный, функциональный, информационный, алгоритмический, вероятностный и др.);
общенаучные методы и приемы их реализации (например, наблюдение, описание, измерение, сравнение, эксперимент, моделирование и др.).
60 Раздел 1. Науковедческие, теоретические и методологические основы
Методологическое значение указанных категорий состоит в том, что каждая из них, будучи обращенной на познание криминалистических объектов, начинает выполнять роль одного из элементов научного потенциала криминалистики, ее методологии.
К сказанному теперь необходимо добавить, что наряду с философскими и общенаучными категориями для формирования методологии криминалистики весьма существенное значение имеют данные тех наук, которые иногда именуют частными. В их числе для криминалистики первостепенное значение имеют данные юридических наук, особенно наук уголовно-правового цикла, физики, химии, биологии и др. В последние годы особое значение в плане повышения эффективности научного потенциала криминалистики приобрели данные математики, информатики, кибернетики, науки управления и других наук.
Соответствующие данные частных наук, так же как и общенаучные, при их использовании в процессе познавательной деятельности могут в прямом или трансформированном виде приобретать значение методов познания конкретной науки, а следовательно, и криминалистики.
Именно так рождаются средства и методы криминалистики, именуемые собственно криминалистическими, а на их основе особые криминалистические методики решения задач, сопряженных с раскрытием, расследованием и предупреждением преступлений.
Их специфичность состоит еще и в том, что в основе их построения лежит учет закономерностей и особенностей механизма и способа совершения преступления, которые отображаются в следах преступления и преступника.
На обнаружение таких следов, выявление, исследование и оценку содержащейся в них уголовно-релевантной информации и ориентированы те методы, которые используются в сфере криминалистической деятельности. С учетом сказанного выше их классификацию можно осуществить по различным основаниям. Возьмем одно из них — степень общности, В этом случаев структуре методов, используемых в криминалистике и криминалистической деятельности, можно выделить: всеобщий метод познания, общенаучные методы, частнонаучные методы, специальные методы.
Глава 4. Методологические основы и методы криминалистики 61
^§ 2/Общенаучные методы, их особенности, принципы ^^ и задачи использования в криминалистике и криминалистической деятельности
Общенаучными методами познания именуются те, сферой приложения которых являются все или почти все науки и виды практической деятельности. Вместе с тем применение их в конкретных науках и обслуживаемых ими сферах человеческой деятельности имеет свою специфику) обусловленную, с одной стороны, объектом, для познания которого они используются) с другой — задачами и конкретными условиями процесса его познания.
Наблюдение — это непременный и исходный элемент любой познавательной деятельности. Его суть сводится к целенаправленному и планомерному восприятию познаваемого объекта с целью его изучения путем выделения и оценки присущих ему свойств и характеризующих их признаков. Целенаправленность наблюдения в криминалистике проявляется в том, что уже на этом уровне криминалистической деятельности воспринимаются и оцениваются не изолированные друг от друга элементы объекта познания и даже не их простая сумма) а их целостная структура под углом зрения определенной криминалистической задачи. А это значит, что наблюдение как процесс здесь сочетает в себе как чувственное, так и рациональное познание.
Важной особенностью наблюдения при решении криминалистических задач является и то, что оно должно быть непосредственным, т.е. осуществляться лично субъектом той или иной криминалистической деятельности (следователем, экспертом и др.).
В практическом криминалистическом исследовании наблюдение как метод познания может быть реализован в двух модификациях — простой и квалифицированный.
В первом случае наблюдение ограничивается визуальным восприятием объекта, во втором — реализуется с привлечением технических устройств, что расширяет границы и возможности наблюдения. Так, применение оптических приборов (лупа, микроскоп) помогает усилить остроту зрения и преодолеть порог восприятия мелких деталей; освещение объекта ультрафиолетовыми лучами — наблюдать характерную для него люминесценцию и т.п. Наблюдение является важнейшим компонентом всех других методов исследования, в том числе инструментальных.
62 Раздел 1. Науковедческие, теоретические и методологические основы
Анализ и синтез — наблюдение объекта криминалистического исследования и его познание непременно сопровождаются такими мыслительными операциями, как анализ и синтез, т.е. мысленным разложением объекта познания на составляющие его элементы и выявлением сущности их единства.
На стадии живого созерцания (наблюдения) эти методы познания не совпадают, но дополняют друг друга. Так, выделив частные признаки, например, в исследуемой рукописи и осуществив их анализ, эксперт синтезирует их, что позволяет судить об особенностях рукописи в целом, а следовательно, и о ее исполнителе. Но это будет уже ступень теоретического мышления, где анализ и синтез сливаются воедино и создают предпосылки для умозаключения в форме дедукции (от общего к частному) или индукции (от частного к общему).
Дедукция и индукция подобно анализу и синтезу в процессе познания сменяют и одновременно дополняют друг друга.
Примером дедуктивного пути познания в процессе расследования преступлений может служить суждение о способе совершения преступления, формирующееся в виде общей версии о механизме преступления и способе действия преступника, так как именно из них выводятся потенциальные носители и источники информации, что во многом предопределяет выбор (использование) методов их исследования.
В фундаменте индуктивного пути познания события преступления лежит исследование причинных связей и восхождение от них к причине познаваемого явления (факта).
Аналогия (сходство, подобие) в отличие от дедукции и индукции представляет собой умозаключение от частного к частному или от общего к общему.
Этот методологический прием познания лежит в основе метода моделирования и теории подобия. На стадии живого созерцания (наблюдения) метод аналогии использует внешнее подобие сравниваемых объектов. На ступени же диалектического мышления аналогия может стать методом познания внутреннего содержательного сходства.
Велика роль аналогии и в эвристике — методе познания, все шире используемом в криминалистике.
Абстрагиронание — прием познания (метод), при котором «отбрасывается» все несущественное для данной криминалистичес-
Глава 4. Методологические основы и методы криминалистики
кой задачи и выделяется то, что необходимо для ее успешного решения.
Особое значение и широкое использование этот метод находит при построении математических моделей объектов криминалистического исследования и их анализа с помощью вычислительной техники.
Описание в криминалистическом исследовании выступает, с одной стороны, как метод фиксации результатов, полученных с помощью других методов, с другой — как необходимое условие познания и оценки выявленных особенностей познаваемого объекта.
В качестве средств реализации этого метода при решении криминалистических задач ныне используются: письменные и цифровые знаки, графические построения, схемы, разметки, фото-, кино- и видеоизображения, символические изображения. Последние приобретают особое значение при описании объекта или процесса его исследования на так называемом формализованном языке, что имеет место при использовании математических методов и средств вычислительной техники.
Сравнение — метод познания, особенно широко применяющийся во всех криминалистических исследованиях, целью которых является идентификация или установление групповой (родовой) принадлежности. Объектами сравнения могут быть свойства, признаки, отдельные следы, предметы, лица, события и отдельные обстоятельства событий и явлений, важных в криминалистическом отношении.
Как и метод наблюдения он может осуществляться в двух модификациях: простым визуальным сравнением и с использованием технических средств. В первом случае используются такие вспомогательные приемы, как сопоставление, совмещение и наложение. При этом предметом сравнительного анализа могут быть форма, положение, размер и иные качественные и количественные характеристики объектов познания.
Сравнение с использованием технических средств является более совершенным методом познания. В настоящее время при криминалистических исследованиях в качестве таких средств чаще всего используются сравнительные микроскопы специальной конструкции, специальные компараторы, приборы оптического наложения (ПОН) и др.
64 Раздел 1. Науковедческие, теоретические и методологические основы
Эксперимент в широком смысле — это многократно повторяемое при различных, заранее задаваемых условиях целенаправленное проведение какого-либо испытания, пробы или опыта. Реализуется он путем воздействия на исследуемый объект или процесс и может иметь целью подтверждение или опровержение имеющейся гипотезы, установление природы наблюдаемого явления, его сущности, возможных путей управления и др.
Специфической особенностью как следственного, так и экспертного эксперимента является то) что субъект криминалистической деятельности здесь выступает как активно познающий субъект. Именно он задает условия и цель применения этого метода, варьирует средствами и приемами его реализации, изменяет другие параметры.
Вместе с тем эксперимент тесно связан с другими общенаучными методами, в том числе с моделированием^
§ З^Частнонаучные методы
Эта группа методов формируется и развивается как результат взаимодействия криминалистики с конкретными (частными) науками и научными направлениями.
В их числе на сегодня особое значение приобрели математика, информатика, физика, химия, антропология и социология. Именно эти науки обогащают криминалистику своим научным потенциалом, использование которого при решении практических задач способствует повышению научного уровня и эффективности криминалистической деятельности.
А. Математические методы
Этим понятием обозначается совокупность методов познания, в основе которых лежит использование аппарата метрологии, аналитической и проективной геометрии, теории вероятностей, теории игр, математической статистики и других отраслей математики. Их значение и широкое применение предопределяются тем, что с их помощью в криминалистическом исследовании наряду с качественными могут быть выявлены и исследованы количествен-
•" О сущности и особенностях моделирования как метода криминалистического исследования см. гл. 6.
Глава 4. Методологические основы и методы криминалистики
ные и структурные характеристики объекта познания, а также его функциональные связи и отношения с другими объектами. Кроме того, использование математического аппарата названных наук позволяет перейти на формализированное описание объектов и задач криминалистического исследования, что является предпосылкой и важнейшим условием использования средств вычислительной техники.
Использование аппарата метрологии
В сфере криминалистических исследований объектами измерения могут выступать любые предметы и явления материального мира, обладающие определенными качествами (свойствами), которые могут проявляться в большей или меньшей степени и, следовательно, могут быть оценены, выражены количественно.
Различие в физической природе измеряемых объектов неминуемо приводит к необходимости использования различных единиц измерения и измерительных приборов. Последние обычно дополняются специальными измерительными приспособлениями. Их назначение — создать наилучшие условия для самого процесса измерения, оптимизировать их. Их ассортимент также чрезвычайно разнообразен — от измерительной лупы и микроскопа до специальных приспособлений, воспроизводящих измеряемое явление.
Измерения подразделяют на три основных вида: прямые, косвенные и совокупные (совместные).
Примерами прямых измерений могут служить измерения с помощью линейки длины следа обуви, с помощью штангенциркуля или иного прибора диаметра дульца гильзы и т.д.
Простейшим случаем косвенных измерений может служить, например, измерение площади какого-либо участка или фрагмента исследуемого объекта.
Совокупными, или совместными, называют такие измерения, в которых одновременно измеряются две или несколько величин. Например, исследуя дробь, изъятую у подозреваемого, и дробь, извлеченную из тела трупа, измеряют не только вес дробин, но и их твердость. Первое определяется путем взвешивания (прямое измерение), второе — обычно по величине оттиска алмазной пирамиды твердомера (косвенное измерение).
66 Раздел 1. Науковедческие, теоретические и методологические основы
Получаемые с помощью приведенных выше видов измерений количественные характеристики могут быть абсолютными или относительными. Последние есть выражение отношения соответствующих абсолютных характеристик одна через другую (например, отношение расстояния между наружными углами глаз к расстоянию между углами рта при проведении судебно-портретной экспертизы).
В процессе измерения возможны как систематические ошибки (т.е. погрешности измерений, вызванные причинами, поддающимися учету, например происходящие вследствие неисправности измерительного прибора), так и случайные (причины которых не поддаются учету). Чтобы нейтрализовать случайные ошибки, один и тот же параметр исследуемого объекта определяется несколько раз, после чего выводятся его среднеарифметическое значение, а при необходимости и средняя квадратическая ошибка^
Использование аппарата теории вероятностей
и математической статистики
Это направление «математизации» криминалистики и криминалистической деятельности позволяет исследовать закономерности, возникающие при взаимодействии большого числа случайных факторов (например, при формировании почерка, способов совершения преступлений и т.п.), и использовать их при обработке статистических данных, имеющих криминалистическое значение (например, для определения частоты встречаемости и идентификационной значимости признаков почерка или черт внешности).
Количественная характеристика случайного события определяется по формуле Р(А) = т/п, где Р(А) — вероятность события А; п — число элементов, из которых состоит множество элементарных событий; т — число членов группы, отвечающих определенному требованию А.
При этом необходимо учитывать, что признаки, выделяемые для определения частоты их встречаемости и идентификационной значимости, должны быть информативными, устойчивыми (т.е. систематически повторяться) и независимыми (от других признаков).
Глава 4. Методологические основы и методы криминалистики
В настоящее время на базе теории вероятностей и математической статистики разработан целый комплекс специальных методик криминалистического исследования, в частности, применительно к различным видам криминалистических экспертиз.
Геометрические и графические методы анализа и представления криминалистической информации Особенности пространственной формы, количественные характеристики и функциональные зависимости нескольких переменных величин можно выразить не только числами (что дает измерение) и алгебраически с помощью формул, но и графически, используя для этого данные геометрии, в том числе проективной и аналитической.
В основе использования аппарата проективной геометрии лежат два отправных положения. Во-первых, пространственную структуру любого материального объекта можно выразить системой принадлежащих ему точек. Во-вторых, если одноименные точки, выделенные на двух разномасштабных фотоснимках сравниваемых объектов, соединить прямыми и они будут стягиваться в пучок, то это означает, что объектами исследования являются два разных изображения одного и того же объекта. Иными словами, в данном случае решается задача по установлению конкретного тождества. Разработано несколько модификаций этого приема, получивших название графических идентификационных алгоритмов (ГИА).
Как показывает практика использования ГИА, наиболее надежные результаты могут быть получены, если предварительно выделенные системы точек трансформировать в ломаную линию (определитель) и затем уже одноименные точки определителя соединять прямыми линиями.
Вначале ГИА были разработаны и применены для решения задач, связанных с идентификацией лиц по их фотоизображениям. В процессе дальнейшего изучения возможностей ГИА было установлено, что они с успехом могут быть использованы и для идентификации других объектов по их отображениям, в том числе пишущих машин, кассовых аппаратов, компостеров, печатей, штампов и др^
* Подробнее об этом см.: Селиванов Н.А. Математические методы в собирании и исследовании доказательств. М., 1974.
'" Подробнее о методах ГИА и координатно-графическом методе см. Полевой Н.С. Криминалистическая кибернетика. М., 1989.
68 Раздел 1. Науковедческие, теоретические и методологические основы
Графические методы используются не только в экспертных исследованиях, но и как средство фиксации хода и результатов следственных действий. Целесообразность составления планов, схем и чертежей в качестве приложений к протоколам следственных действий предусматривается уголовно-процессуальным законодательством. В следственной практике в зависимости от решаемых задач изготавливаются различные виды масштабных и схематических планов: простые планы помещений, развернутые планы и вертикальные разрезы, планы-маршруты, планы и профили местности и др. Названные виды планов составляются при производстве осмотров мест происшествия, при проверке показания обвиняемого на месте, при подготовке к обыску, проведении следственного эксперимента и других следственных действий.
В графическую форму облекаются и действия следователя по организации и планированию расследования преступления: составление сетевых графиков расследования уголовного дела, схем преступных связей, способов совершения преступлений и т.п.
Б. Физические, химические и физико-химические методы В научном потенциале криминалистики эта группа методов имеет первостепенное значение, особенно в таком ее разделе, как криминалистическая техника. Здесь они используются для фиксации и исследования морфологических признаков объектов познания, отдельных физических и химических свойств, внутренней структуры объекта и решения других задач. Практически они реализуются в форме фотосъемки, киносъемки, звукозаписи, микроскопии, спектрального анализа, исследования в невидимых лучах электромагнитного спектра, хроматографии, микрохимического и капельного анализов и тл.
В. Антропологические и антропометрические методы Практическую форму реализации эта группа методов находит при производстве экспертных исследований, в частности идентификации живых лиц и трупов по их анатомическим признакам, производстве опознания, производстве розыска лиц, уклоняющихся от следствия и суда, решении других криминалистических задач.
Г. Социологические методы
В группе этих методов для криминалистики первостепенное значение имеют анкетирование и опрос (интервьюирование). Они применяются для изучения причин и условий, способствующих
Глава 4. Методологические основы и методы криминалистики
совершению преступлений, определения эффективности различных приемов расследования, расчета частоты встречаемости определенного способа совершения преступлений, решения иных вопросов, входящих в предмет криминалистики.
^4/Специальные методы криминалистики и методики криминалистических исследований
Общенаучные методы и методы частных наук «вводятся» в сферу криминалистики двумя путями. Первый — это путь прямого применения, т.е. использование их в первозданном виде, иными словами, без каких-либо преобразований. В этом случае свое значение в криминалистике они обретают в силу того, что способствуют разрешению криминалистической задачи) используются в составе криминалистических методик различными субъектами криминалистической деятельности.
Второй путь — это путь трансформации, творческого приспособления методов «материнских» наук для нужд криминалистики с учетом либо особой специфики объекта исследования (следы на пулях и гильзах, папиллярные узоры в следах пальцев рук человека и т.п.), либо специфики задачи, для решения которой используется тот или иной метод (выявление следов травления в документах, идентификация целого по частям, идентификация материалов, веществ и изделий из них и др.).
Специфика объекта и задачи его исследования приводят к необходимости разработки специальной аппаратуры (сравнительные микроскопы, приборы для оптической развертки пули, приборы оптического наложения и др.).
С учетом же специфики трех указанных компонентов (объекта, задачи, прибора) создаются специальные методики криминалистических исследований, особая криминалистическая технология решения познавательных задач, особые специально-криминалистические методы. Это те методы решения технико-криминалистических, следственно-тактических и частнометодических задач, которые разработаны в рамках криминалистики и применяются в процессе раскрытия и расследования преступлений. При классификации таких методов используют различные основания и, следовательно, выделяют различные группы специальных методов криминалистики. Так, выделяют: методы криминалистичес-
70 Раздел 1. Науковедческие, теоретические и методологические основы
кой идентификации; методы организации расследования и применения тактических приемов и следственных действий; методы планирования расследования и другие группы специально-криминалистических методов.
К этой же группе методов иногда относят методы изучения способов преступных действий, методы обобщения практики расследования и предупреждения преступлений и др.
При другом подходе в структуре специальных методов криминалистики выделяют: собственно криминалистические методы и специальные методы других наук, которые используются для решения криминалистических задач. В этом случае в рамках собственно криминалистических методов выделяют две группы: технико-криминалистические и структурно-криминалистические. К первой группе при таком подходе относят методы, которые используются в сфере криминалистической техники (методы судебной фотографии, трасологии, баллистики, судебного почерковедения и технического исследования документов и др.), а ко второй — те, которые используются при построении в криминалистике определенных структурных систем (например, системы элементов планирования расследования преступлений, системы формально-логических приемов мышления и др.)^
Каждый из этих подходов, имея свои достоинства и недостатки, в целом правильно отражает главное — для решения криминалистических задач необходимы такие методы, которые бы позволяли проникать в сущность познаваемого предмета, явления или процесса, связанных с событием преступления и личностью преступника. Это могут быть методы, которые специально разрабатывались для этих целей как в рамках криминалистики, так и в рамках других наук, но приспособленные для решения криминалистических задач. Но те и другие могут использоваться в сфере криминалистической деятельности лишь при условии, что они научно обоснованы, просты и безопасны, достаточно эффективны и соответствуют нормам этики и действующего законодательства. При этом научное обобщение судебной, следственной и экспертной практики выступает как первостепенный источник формирования любых криминалистических методов и средств их практической реализации.
^ Характеристика конкретных видов собственно криминалистических методов дается ниже в соответствующих главах учебника.



ОГЛАВЛЕНИЕ