ОГЛАВЛЕНИЕ

Глава 7. Криминалистические версии
Глава 7.
Криминалистические версии и основы планово-организационного обеспечения криминалистической деятельности. 18 стр.
§ 1. Криминалистические версии
Важнейшей характеристикой предварительного расследования преступлений является его поисково-познавательная природа.
Преступление как событие, лежащее в прошлом, может быть раскрыто и расследовано лишь при познании истинной картины этого деяния и доказывании всех фактов и обстоятельств, имеющих значение для разрешения дела.
С точки зрения существа процессы познания и доказывания едины, хотя одни и те же мыслительные формы их суждений и предметы исследования не во всем одинаковы.
В процессе познания суждения выполняют эвристическую роль, а в доказывании — демонстрационную функцию. В свою очередь предмет познания шире предмета доказывания, ибо включает в себя не только установление доказательственных фактов, но и другую информацию, имеющую криминалистическое значение и позволяющую успешно решать задачи раскрытия преступлений.
При раскрытии и расследовании преступлений в судебном следствии происходит постепенное собирание доказательственной и иной информации, начиная от вероятностных предположений и заканчивая достоверными знаниями о расследуемом преступлении. Для того чтобы быстрее осуществить переход от вероятностных к достоверным знаниям при любом исследовании субъекта познания используется гипотетическое мышление. Основной формой такого познания является гипотеза, как умозаключение с вытекающими из него предположениями. В криминалистическом и уголовно-процессуальном познании события преступления основным его инструментом является криминалистическая версия как разновидность частной гипотезы, т.е. гипотезы, примененной к отдельному социальному явлению. Соответственно в уголовно-процессуальной и криминалистической деятельности построение версий и их проверка превращаются в один из собственно криминалистических методов познания.
В основе версионного мышления как метода практического уровня лежат такие логические приемы, как анализ, синтез, суждение по аналогии, индуктивное и дедуктивное умозаключения. При этом часто версия объединяет различные умозаключения, взаимно дополняющие друг друга. Результаты анализа и синтеза имеющейся информации создают первоначальную основу для гипотетического мышления, в котором достаточно широко используются суждения по аналогии (на основе сопоставления однотипных фактов по нескольким явлениям), индуктивные умозаключения , обеспечивающие возможность перехода от представления об единичных фактах к общим суждениям (от частного к общему), и дедуктивные выводы, позволяющие из представления о сложившейся версии, построенного индуктивным путем, выделить частные, следствия, требующие проверки. Например, выявленная и изученная первичная информация по факту пожара в магазине указывает на наличие остатков горючих веществ в месте очага пожара и отсутствие частей товаров, якобы имевшихся в магазине до пожара, которые с учетом сложившейся обстановки полностью сгореть не могли, плохое состояние электропроводки и наличие сгоревших электропроводов, возникновение пожара за день до проведения ревизии в магазине и т.д. Сравнение этих сведений как посылки с обобщенными данными следственной практики и криминалистики с применением индуктивных суждений позволяет выдвинуть две версии. Одна о том, что в данном случае пожар мог возникнуть по причине нарушения правил противопожарной безопасности. Другая — здесь имеет место поджог, осуществленный материально ответственным лицом, совершившим до этого хищение материальных ценностей в магазине, в целях сокрытия хищения. Дедуктивным путем определяется, какие обстоятельства, связанные с плохим состоянием электропроводки, наличием присвоения имущества и др., следует проверить в ходе исследования обеих версий.
Для того чтобы выдвинуть криминалистическую версию (версии), следователь и другие субъекты криминалистической деятельности должны иметь определенные фактические основания. Последние могут выступать в виде собранных доказа-тельств, сведений, полученных не процессуальным, например оперативным, путем, и в виде информации из случайных источников. На основе этих данных в версии должно содержаться стремление не только объяснить имеющиеся сведения, но и выявить их взаимосвязь и взаимозависимость. Конечно, содер-
102 Раздел 1. Науковедческие, теоретические и методологические основы
жание версии всегда шире содержания информации, положенной в ее основу, ибо включает суждения и о фактах, еще не установленных.
В результате криминалистическую версию можно определить следующим образом — это логически построенное и основанное на фактических данных предположительное умозаключение следователя (других субъектов познавательной деятельности по уголовному делу) о сути исследуемого деяния, отдельных его обстоятельствах и деталях, требующее соответствующей проверки и направленное на выяснение истины по делу.
Версия как методический инструмент познания в криминалистической деятельности по своей сущности многоаспектна, С точки зрения логики версия — разновидность частной гипотезы, предположительного умозаключения о непосредственно не наблюдаемых явлениях и их связи между собой. С позиции психологии версия является продуктом творческого воображения, которому не свойственны беспочвенные домыслы, оторванные от собранных данных и возникшей следственной ситуации и уводящие расследование от истины. В процессе этого воображения сложившиеся представления об обстоятельствах события преступления развиваются, превращаются в новые образы указанных обстоятельств. С точки зрения теории моделирования криминалистическую версию можно условно представить как идеальную информационно-логическую (вероятностную) модель сути расследуемого события или его отдельных обстоятельств. Исходя из этого, становится очевидным, что версия отражает действительность не зеркально, а с той или иной степенью приближения к нему.
По уголовному делу, как правило, выдвигается несколько версий. Если есть основания только для одного вывода о сути преступления (во многих случаях очевидных преступлений), необходимость в разработке общих версий практически отпадает. Однако, поскольку в таких случаях не всегда все обстоятельства преступления достаточно очевидны (например, не ясны мотивы преступления, лица, его совершившие, и др.), возникает необходимость в выдвижении иных, более частных версий.
Классификация версий. Криминалистические версии классифицируются по разным основаниям. С точки зрения объема (круга объясняемых обстоятельств) чаще всего они делятся на общие и частные. При этом первые выдвигаются в отношении
Глава 7. Криминалистические версии
события преступления в целом и его отдельных обстоятельств, характеризующих основные элементы предмета доказывания. Вторые связаны с предположениями относительно других, более частных обстоятельств преступления. Не менее распространено и трехчленное деление версий на общие, по отдельным сторонам преступления, частные^. В э^ом случае под общей версией понимается предположение о сущности события в целом (убийство, несчастный случай, естественная смерть от случайного стечения обстоятельств, самоубийство и т.д.). Под второй группой версий — версии по обстоятельствам, характеризующим объект, субъект, объективную и субъективную стороны преступления. Версии же в отношении более мелких вспомогательных (по сравнению с предыдущими) обстоятельств, имеющих главным образом криминалистическое, не уголовно-правовое и процессуальное значение, но могущих играть определенную, а иногда и ключевую роль в раскрытии преступления и доказывании того или иного обстоятельства, называются частными. К ним относятся, например, версии о таких обстоятельствах, как о системе оружия, примененного преступником, месте и расстоянии, с которых произведен выстрел, времени пребывания свидетеля в определенном месте, о возможном месте пребывания скрывшегося преступника и др.
В процессе расследования и судебного следствия криминалистические версии могут выдвигаться следователем, работниками оперативно-розыскных органов, экспертом, судьей. В связи с этим по субъектам выдвижения различаются следственные, оперативно-розыскные, экспертные и судебные версии. Оперативно-розыскные версии выдвигаются в процессе осуществления оперативно-розыскных мер, экспертные — в ходе конкретных экспертных исследований, проводимых экспертом при производстве экспертизы. В конечном счете эти версии носят промежуточный характер и служат проверке следственных версий, а экспертные также способствуют проверке судебных версий. Версия может быть выдвинута и прокурором, осуществляющим надзор за соблюдением законов при производстве расследования, но если следователь ее принимает к проверке, она становится следственной версией.
' См.: Васильев А.Н. Следственная тактика. М., 1976. С. 61.
104 Раздел 1. Науковедческие, теоретические и методологические основы
В свою очередь по степени определенности выделяются типовые и конкретные версии. Типовые версии — версии самой высокой степени научного обобщения, строящиеся на основе и с учетом типовых следственных ситуаций и представляющие собой некие абстракции. Типовые версии обычно имеют ориентирующее значение и базируются на незначительном объеме информации. Например, факт внезапного безмотивного исчезновения человека и безрезультатность его розыска чаще всего дают основание для выдвижения типовой версии о его убийстве. Конкретные версии выдвигаются в связи с расследованием определенного преступления и опираются на близкую типовую версию. При этом конкретные версии могут быть типичными и атипичными. В типичных версиях преобладают признаки какой-то типовой версии, а в атипичных, наоборот, преобладают индивидуальные и нехарактерные для соответствующей типовой версии признаки.
По степени сложности внутренней структуры версии делятся на сложные (относящиеся к группе фактов, которые требуется объяснить) и простые, направленные на выяснение единственного факта, по времени построения — на первоначальные и последующие.
При выдвижении версий о виновности кого-либо в совершенном деянии часто различают основные и противостоящие (или контрверсии). Так^версии о виновности привлеченного к ответственности лица может противостоять версия о его невиновности. Контрверсия в данном случае служит стимулом объективности и полноты расследования. Контрверсия проверяется на равных основаниях с основной версией.
Процесс построения версий. Началом процесса построения версий обычно являются анализ и синтез имеющихся в распоряжении следователя данных по делу, в результате которых происходит определенное упорядочение имеющейся информации о сложившейся следственной ситуации. Указанные действия дополняются выявлением логических связей и отношений между известными обстоятельствами. Одновременно на этом этапе выясняется, что' из имеющихся данных очевидно, что предположительно, неизвестно, неясно, мешает началу или продолжению расследования.
Второй этап включает в себя обращение следователя к имеющимся у него знаниям, к следственному и жизненному опыту в широком смысле слова, необходимым для объяснения отдель-
Глава 7. Криминалистические версии
ных вопросов в связи с построением версии. При этом используются сведения из личного и обобщенного опыта расследования сходных уголовных дел, собственная интуиция, данные из имеющихся литературных источников, справочников и информационных фондов, которые могут оказать помощь следователю в деятельности по выдвижению версий. Важно также на этом этапе умело реализовать знание следователем уголовно-правовой и криминалистической характеристики того вида преступления, с которым он столкнулся в данном конкретном случае, т.е. знания, которые в совокупности с вышеизложенным составляют профессиональный и информационный багаж следователя. Например, установление факта проникновения преступника на место кражи без повреждения охранной сигнализации и знание им места нахождения похищенного имущества, по обобщенным данным следственной практики, указывают на то, что похитителем является лицо, работающее в магазине, или посторонний человек, но связанный с людьми, в нем работающими.
Реализация своих знаний и опыта, обобщенных, справочных и иных сведений при анализе имеющихся фактических данных составляет третий этап построения следственных версий. Это одна из важных стадий анализируемого процесса. Насколько умело следователь сможет применить указанные выше знания и опыт при анализе фактических данных, настолько точнее он оценит сложившуюся следственную ситуацию и правильнее определит круг версий, подлежащих проверке.
Сама.же формулировка следственных версий, как результат указанного выше мыслительного процесса, является четвертым этапом их построения.
Заключает процесс построения версий их конкретизация (служащая целям наилучшей проверки версий) путем выведения из них выводов-следствий. Эта мысленная операция осуществляется с помощью дедукции и аналогии. Версия в данном случае рассматривается как общее положение, из которого дедуцируются выводы в виде умозаключения типа «если верна версия А, то кроме уже известных фактов «о», «б», «в», положенных в ее основу, должны существовать еще неустановленные пока, но предполагаемые факты «г», «д», «е». Указанные выводы-следствия могут быть частными и относительно общими. Так, следствия, выводимые из типовых версий, носят более общий характер и часто опираются на опытные положения.
106 Раздел 1. Науковедческие, теоретические и методологические основы
Значимость для расследования такой конкретизации версий во многом зависит от соблюдения ряда требований для выводных следствий, заключающихся в следующем: а) следствия должны быть необходимыми, реальными и максимально всесторонне отражать сущность каждой версии; б) между следствиями одной версии должна быть определенная логическая связь. Вместе с тем необходимо прослеживать наличие других выводов возможного нетипичного хода преступного события. Например, выдвигая следствия из версии о причастности конкретного лица к расследуемому преступлению на основе имеющихся вещественных доказательств, указывающих на это лицо (следы пальцев рук, вещи, документы и др.), следователь может предположить о возможной фальсификации обнаруженных доказательств каким-либо другим причастным к преступлению лицом.
Приведенная выше схема процесса построения версии в определенной степени условна, ибо четкие границы между выделенными этапами во времени и последовательности мыслительного процесса не всегда можно определить вследствие их фактического переплетения.
Проверка версий в отличие от процесса их построения является практической деятельностью лиц, выдвинувших версии. Ее цель — подтвердить или опровергнуть содержащиеся в версиях предположения и сделанные из них выводы — следствие о каких-либо событиях или фактах и обеспечить установление истины по делу. В связи с этим проверка версий состоит в целенаправленном собирании доказательств в предусмотренном законом процессуальном порядке (путем следственных действий и другими способами). Полученные же при этом оперативно-розыскные версии должны быть подтверждены следственным путем и оформлены в качестве доказательств.
В целях избежания отрицательных для расследования последствий процесс проверки версий должен отвечать ряду принципиальных требований. Во-первых, все выдвинутые версии должны быть проверены до самого конца. Не подтвердившейся может быть признана версия только в случае неподтверждения выведенных из нее следствий. Это достигается путем тщательной проверки всех указанных следствий. Все возникающие при этом логические несоответствия и противоречия должны быть или устранены) или достоверно объяснены. Если остается хотя бы одно необъясненное противоречие или логическое несоответствие между выявленными факторами, явлениями, версия не может считаться проверенной до конца.
Глава 7. Криминалистические версии
Вторым требованием является одновременная или параллельная проверка всех версий. Это важно потому, что откладывание проверки каких-либо версий из-за необходимости сосредоточения усилий на проверке наиболее вероятной (по мнению следователя) версии может привести к утрате доказательств, уничтожению или сокрытию следов преступления, а заподозренный может скрыться или, что еще хуже, совершить новое преступление. Необходимость соблюдения этого правила объясняется и тем, что подтверждение какой-либо одной версии означает опровержение других версий, выдвинутых относительно одного и того же факта. Указанное обязывает при проверке иметь в виду одновременно все версии и оценивать добытые доказательства с учетом всех версий.
Вместе с тем данное правило не следует применять формально, без учета сложившихся следственных ситуаций. В ряде случаев с целью быстрого решения основных вопросов расследования можно сочетать энергичные усилия поиска по линии наиболее вероятной версии с принятием мер, обеспечивающих возможность быстрого и своевременного переключения на проверку остальных версий. Безотлагательной проверки требуют и версии, связанные с пресечением преступной деятельности.
В то же время следственные действия при проверке версий могут проводиться в той или иной последовательности. Так, во всех случаях при проверке версий ранее других (кроме названных выше) нужно проводить неотложные и следственные действия, результаты которых имеют значение для всех или большинства выдвинутых версий (следственный осмотр, судебная экспертиза, иногда следственный эксперимент, обыск, допрос свидетелей). Не должно быть задержки с действиями, направленными на розыск, изобличение и изоляцию преступника, если его пребывание на свободе представляет опасность для общества. Не следует откладывать действия, связанные с назначением экспертиз и иных проверок и мероприятий, требующих для своего осуществления длительного времени, и др. Соответственно в определенной последовательности может осуществляться выяснение отдельных вопросов, отдается предпочтение первоочередному уяснению тех из них, которые имеют важное значение для наиболее вероятной или большинства версий.
В ходе проверки одна из версий, построенных относительно одного и того же факта, должна найти полное подтверждение, а остальные отпасть. При этом версия может считаться прове-
108 Раздел 1. Науковедческие, теоретические и методологические основы
репной и подтвержденной только в том случае, если для такого вывода имеется совокупность доказательств, т.е. фактических данных, полученных с помощью процессуальных средств из процессуальных источников, и если другие версии по этим же вопросам при проверке не подтвердились. Отпадение других версий — неотъемлемая часть единого процесса доказывания, обязывающего следователя не жалеть усилий на установление всех предусмотренных законом обстоятельств, позволяющих сформулировать однозначный вывод относительно расследуемого события.
§ 2. Планово-организациоиное обеспечение криминалистической деятельности
Криминалистическая деятельность, особенно такой ее вид, как расследование преступлений, имеет, как уже отмечалось в гл. 2, свою специфическую структуру и является одним из видов сложнейшей многоцелевой поисково-познавательной деятельности.
Вместе с тем эта деятельность распадается на несколько этапов, включает в себя значительное число следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий, криминалистических операций, имеет несколько субъектов ее осуществления, требующих необходимого взаимодействия.
Основополагающие элементы структуры расследования отражены в уголовно-процессуальном законе. Структура же отдельного расследования конкретизируется следователем. При этом важным элементом указанной конкретизации является определение целей расследования.
Поисково-познавательная деятельность при расследовании, в самом общем понимании направленная на установление истины по делу и создание всех необходимых условий для правильного при этом применения закона, исходя из процессуально-криминалистической сути расследования имеет целую систему целей. Так, в расследовании можно выделить следующие цели: общие (см. ст. 2 УПК), конкретные (составляющие предметы доказывания), специфические (обусловленные особенностями и своеобразием этапов расследуемого преступления), частные (в основном связанные с производством отдельных следственных действий и подготовкой к ним). При этом раскрытие преступлений является первейшей целью, открывающей возможности для осуществления последующих целей расследования.
Глава 7. Криминалистические версии
Процесс определения всего комплекса целей в основном базируется на построенных следственных версиях. Соответственно он сопряжен с целым рядом сложностей, трудностей, обусловленных специфичностью процессуальной формы познавательно-поисковой деятельности, разнообразием ее методов и средств, частым дефицитом информации и времени, противодействием познанию истины со стороны преступников и их сообщников.
В расследовании можно выделить несколько этапов (периодов), в рамках которых осуществляется переход от одного состояния расследования к другому, более высокому содержательному уровню. Чаще всего выделяются первоначальный, доследующий и заключительный этапы расследования. Каждый из них имеет свои конкретные цели,
На первоначальном этапе выявляются, накапливаются и изучаются данные (особенно могущие с течением времени исчезнуть) об обстоятельствах преступления и виновном лице, осуществляются его розыск и задержание (если это еще не было сделано до начала расследования). На последующем этапе — на базе полученной к его началу и дополнительно собранной информации — предъявляется обвинение, допрашивается обвиняемый и решаются вопросы раскрытия данного преступления, На заключительном этапе решаются оставшиеся невыполненными цели расследования, составляется обвинительное заключение и осуществляются иные действия, направленные на завершение расследования.
По некоторым, чаще всего сложным, многоэпизодным делам, преступлениям, связанным с нарушением технических, технологических и иных правил, иногда выделяют подготовительный к расследованию этап. Его цель — пополнить первичные материалы дополнительными данными, недостающими для принятия решения о возбуждении уголовного дела.
Цели расследования как поисково-познавательного процесса на всех его этапах решаются с помощью различных следственных действий, криминалистических операций, а также оперативно-розыскных мероприятий. Следственные действия и криминалистические операции являются важными элементами поисково-познавательной деятельности. Способствуя достижению целей расследования в целом, они, как уже отмечалось, имеют собственные цели и методы их решения.
110 Раздел 1. Науковедческие, теоретические и методологические основы
Достижение намеченных целей осуществляется субъектами расследования. Эффективность их деятельности в интересах общих целей в первую очередь зависит от степени налаженности их взаимодействия при расследовании.
Поэтому столь сложная, многоцелевая и многосубъектная деятельность не может быть целенаправленной, оптимизированной и эффективной, если она не будет должным образом спланирована и организационно упорядочена. И наоборот, бесплановое и не организованное должным образом расследование превращается в хаотическую и беспорядочную деятельность с непредсказуемым результатом.
Планирование как сложная мыслительнаяядеятельность следователя, направленная на определение наиболее оптимальных путей достижения всех отмеченных целей расследования, является условием и основным методом его рациональной организации. В этом смысле, как справедливо отмечено в криминалистической литературе, можно говорить о планировании как об организующем начале, организационной основе расследования^ В то же время планирование есть и способ построения мысленной модели всего хода расследования, материальным выражением которой является письменный или графический план расследования. Именно на этой основе и базируется вся организационная деятельность следователя при расследовании.
Соответственно под организацией расследования понимается деятельность следователя, направленная на создание наиболее оптимальных условий для всего хода расследования и действий в каждой следственной ситуации в целях успешной реализации плана расследования. Организационные меры вытекают из задач и плана расследования. В то же время эти меры также планируются.
Планирование и организация неразрывно связаны с деятельностью по оптимизации процесса расследования, служат ее задачам, что делает их весьма близкими понятиями. Однако предметы их интересов не во всем совпадают. Планирование нацелено на построение самой модели-схемы начавшегося и продолжающегося расследования вплоть до его окончания. Ор-
" См.: Белкин Р.С. Курс советской криминалистики. М., 1978. Т. 2. С. 306.
Глава 7. Криминалистические версии
ганизация же направлена на обеспечение наиболее рациональной реализации разработанного следователем плана расследования. В этом смысле, думается, правильнее их считать пересекающимися понятиями. Частью организационного процесса является организация подготовки отдельного следственного действия или иного криминалистического действия.
Плановые начала расследования. Оценка оптимальности разработанного плана расследования зависит от того, насколько план отвечает основным исходным положениям, в совокупности составляющим его основополагающие начала. К ним чаще всего относят следующие положения: принципы, условия, функции и этапы планирования.
К числу принципов планирования относятся: индивидуальность, динамичность, гипотетичность и реальность.
Принцип индивидуальности обязывает при планировании исходить из учета как общих для данного вида, так и всех специфических особенностей расследуемого преступления, т.е. каждый план должен быть индивидуальным, а не шаблонным. При этом принцип индивидуальности не отвергает, а, наоборот, предполагает широкое использование при планировании всех необходимых для данного случая рекомендаций криминалистики обобщенного характера, ибо рекомендации о типовых направлениях, способах и средствах расследования только тогда эффективны, когда они учитывают все специфические особенности конкретного преступления и все особенности сложившихся следственных ситуаций. Индивидуальность планирования предполагает проявление в плане личностных черт следователя, его профессионального опыта и профессиональных знаний в конкретной ситуации.
Принцип динамичности означает, что план расследования как важнейший^творческий рабочий инструмент следователя, который он использует в процессе всего расследования, не может не быть гибким и подвижным. Логика процесса собирания и исследования информации по делу такова, что поступление новой информации меняет сложившуюся следственную ситуацию и соответственно требует внесения изменений и дополнений в план расследования. Этот принцип тесно связан с движением расследования по этапам, на каждом из которых характер плана меняется. 5-78
112 Раздел L Науковедческие, теоретические и методологические основы
Принцип гипотетичности вытекает из объективной закономерности процесса расследования как поисково-познавательной деятельности, проявляющейся в поступательном характере накопления информации по делу и требующей гипотетического объяснения выявленных обстоятельств. В этой связи план расследования в его поисково-познавательной части может существовать только на основе построенных следственных версий. В непоисковой части план может быть нацелей на решение иных задач.
Принцип реальности означает, что разработанный план должен обеспечивать полную возможность эффективной проверки всех выдвинутых следственных версий и решения намеченных целей расследования. При этом имеется в виду выполнение поставленных задач в установленные сроки с учетом реальных возможностей следственных действий, с максимальным использованием всех доступных криминалистических ресурсов и возможностей современной науки и техники.
•Вместе с тем планирование любой криминалистической деятельности реально возможно лишь при ряде необходимых условий:
наличии соответствующей исходной информации; должной оценке сложившейся криминалистической ситуации и реальных возможностей достижения планируемых целей;
обеспечении четкой взаимосвязи и согласованности между отдельными планами (по каждому делу, материалу, экспертизе) и видами планирования (всего расследования, криминалистической операции, отдельного следственного и иного действия);
строгом учете установленного законом и иными актами времени, отводимого на данный вид криминалистической деятельности.
План любой криминалистической деятельности обычно выполняет различные функции, связанные с упорядочением планируемой деятельности. Так, в расследовании планирование выполняет следующие функции: моделирования, организационно-управленческую и упорядочения доказательств.
Функция моделирования проявляется в возможности создания в результате планирования мысленной модели будущей деятельности, элементами которой являются следственные, оперативно-розыскные меры, криминалистические операции и
Глава 7. Криминалистические версии
иные действия. Указанная модель фиксируется в плане расследования и иных вспомогательных материалах (схемах, графиках и т.д.).
Организационо-управленческая функция выражается в создании в результате планирования наиболее оптимальных условий для рациональной организации и управления процессом расследования, а также контроля за его ходом. Руководствуясь планом, следователь получает возможность последовательно решать возникающие задачи, одновременно проверять версии, рационально использовать время, ритмично работать по каждому делу, своевременно корректировать план и надлежащим образом оценивать его результаты.
Функция упорядочения доказательств позволяет в результате планирования осуществлять целенаправленный поиск доказательств, всесторонне изучать их, выявлять связи и противоречия между ними, приводить разрозненные доказательства в строгую систему, создающую цельную картину события преступления.
Любая криминалистическая деятельность подразделяется на этапы, имеющие свою специфику. Об этапах расследования выше уже говорилось. Соответственно и планы следует приспосабливать к потребностям и специфике выделяемых этапов.
Элементы планирования. С содержательной стороны процесс планирования складывается из целой системы тесно связанных между собой во временной последовательности элементов, характеризующих ход планирования, начиная с анализа исходных материалов до составления плана и осуществления контроля за его выполнением.
При планировании расследования как наиболее сложной криминалистической деятельности указанные элементы образуют несколько систем разного уровня. На уровне планирования расследования дела в целом она носит более общий характер. На уровнях планирования тактической операции и следственного действия эта система представляет собой детализацию элементов предшествующего уровня. Так, на первом уровне (расследование дела в целом) система элементов планирования обычно складывается из следующего: анализа исходной информации; выдвижения следственных версий и формирования задач расследования; определения путей и способов решения поставленных задач; выбора той или иной формы плана; контроля
114 Раздел 1. Науковедческие, теоретические и методологические основы
исполнения и корректировки плана расследования. На уровне, например, планирования отдельного следственного действия детализируются задачи, подлежащие выяснению, определяются место, время, состав участников действия и его тактика.
Формы планирования. Любой план может иметь мысленную, письменную и графическую формы. О самостоятельной мысленной форме плана, конечно, можно говорить с определенной натяжкой. Эта форма практически может существовать как промежуточная до составления письменного или графического плана. Наиболее распространенной формой плана является письменная его форма.
Применительно к расследованию преступлений на практике сложилась определенная типовая письменная форма плана расследования, в которой рекомендуется предусмотреть следующие данные: 1) наименование дела; 2) время его возбуждения и время принятия к производству следователем; 3) срок окончания расследования; 4) лицо (лица), подвергнутое аресту; 5) дата ареста; 6) графы: а) доверсионные вопросы (нуждающиеся в выяснении еще при отсутствии оснований для какой-либо версии); б) версия; в) подлежащие решению вопросы; г) необходимые мероприятия; д) срок выполнения каждого мероприятия: е) исполнители; ж) отметка о выполнении мероприятия (что установлено в результате его проведения)^
При этом для каждой версии необходимо выделить отдельную горизонтальную полосу (рис. 1). По многоэпизодным делам целесообразно составить отдельный план, использовав указанные выше графы (п. 6).
Поскольку у каждого следователя в производстве находится не одно, а несколько уголовных дел, целесообразно на основе планов по каждому делу составить свободный план работы на любой период времени (неделю, декаду и т.д.). Для примера можно использовать типовую форму такого плана (см. рис. 1).
В качестве вспомогательных средств фиксации к плану могут быть приложены различные схемы: схемы, раскрывающие связь и соподчиненность отдельных звеньев производства; связей подозреваемых и обвиняемых; движения материальных ценностей и т.д.
Графическая же форма плана чаще всего используется при так называемом сетевом планировании расследования. В таком плане отдельные виды намечаемых действий обозначаются с
Глава 7. Криминалистические версии
По уголовному делу .... Дата возбуждения дела .... Дата принятия дела к производству .... Обвинение предъявлено ... . По делу арестован(ы) . ...
Срок окончания расследования ....
РАЗДЕЛ!
Исходные данные ... . Следственные версии: А ... Б ... В ...
Вопросы и оОстоятельства, общие для всех версий
Следственные, оп»ративно˜роэыск)1ые и иные действия
Срок
Исполюггель
Отметки о выпшшенмн м результат






РАЗДЕЛ II Версия А ... .
Выя
сннть




Вопросы по версии
Обстоятельства в связи с добытыми данными
и оперативно-розыскные действия
Срок
Исполни" тель
Огиетн* о выполнении







то же по версиям В и В
* См.: Справочник следователя. Вып. 2. М„ 1990. С. II.
Рис. 1. План расследования
116 Раздел 1. Науковедческие, теоретические и методологические основы
помощью различных геометрических фигур (круг, треугольник, квадрат, ромб, прямоугольник и т.д.). Подобная форма плана весьма наглядна, но техника его составления более сложна, требует более длительного времени и специальных навыков.
Организационно-управленческие начала расследования. Организационная деятельность следователя, направленная на обеспечение наиболее оптимальных условий реализации плана расследования, вместе с тем связана с конкретизацией, упорядочением, согласованием и качественным совершенствованием структуры расследования как системы. Поэтому организация расследования не сводится лишь к обеспечению его материально-технических условий.
Процесс организации расследования теснейшим образом связан с его управлением, а также особенностью следственной деятельности как системы (см. гл. 2). Обе эти деятельности одинаково направлены на обеспечение наилучшего выполнения намеченных планом целей путем наиболее оптимального распределения усилий субъектов расследования, используемых ими средств в пространстве и времени, а также на упорядочение структуры этой системы. Но если первая деятельность при этом главным образом сводится к организационным действиям и решениям и в меньшей степени властна, то управленческая деятельность в основном носит властный характер, использует все необходимые рычаги процессуального подчинения и приемы психологического воздействия. При этом управление включает в себя дачу следователем поручений, указаний органам дознания, принятие властных решений об участии в деле тех или иных лиц, содействие осуществлению их прав и обязанностей и др. И в целом можно отметить, что организация и управление расследованием — это взаимообусловленные, взаимопроникающие и в то же время взаимообособленные явления.
Организационная деятельность и управленческая при расследовании основываются на должной оценке следственной ситуации, сложившейся к их началу, готовности участников расследования к активной деятельности и взаимодействию, наличии готовности технико-криминалистических, тактико-методических и вспомогательных средств материально-технического обеспечения следствия (транспорт, связь и др.).
Организационная деятельность и управленческая, как и планирование при расследовании, могут быть нескольких уровней, а именно: организацией и управлением проведения отдельных
Глава 7. Криминалистические версии
следственных действий и тактических операций; расследования одного преступления; расследования одновременно нескольких преступлений; расследования, осуществляемого группой следователей, следственно-оперативной группой и бригадой следователей. В качестве самостоятельного уровня часто выделяют организацию и управление расследованием в органе и административном районе. Этот более важный уровень во всех своих компонентах отличается от предыдущих. Кроме того, в нем преобладают административно-управленческие стороны деятельности. Все эти уровни организации и управления взаимосвязаны, взаимозависимы и составляют организационно-управленческую сторону деятельности по расследованию преступлений как системы.
Организационно-управленческая деятельность следователя, как и планирование расследования, должна отвечать ряду принципов.
1. Принцип строгого увязывания организационных действий одного уровня с действиями других уровней системы
расследования
Его суть заключается в том, что организация расследования конкретного преступления будет эффективной только тогда, когда она будет тесно взаимосвязана с организационными действиями всех других уровней и соответствовать тактическим и стратегическим решениям следователя и нормам уголовно-процессуального закона. Несогласованность организационной деятельности на разных ее уровнях может осложнить работу следователя не только по одному, но и по другим делам, находящимся у него в производстве. 2. Принцип соответствия организующей (управляющей)
системы объекту организации расследования
Для наиболее оптимальной организации расследования и его управления деловые возможности следователя, являющегося организующей системой, его профессиональный уровень знаний и умений должны соответствовать сложности расследуемого преступления. Неквалифицированный, неопытный следователь, не умеющий к тому же должным образом использовать свои процессуальные полномочия и организационные возможности, не сможет обеспечить необходимые организационно-управленческий и тактико-методический аспекты расследования сложного преступления.
118 Раздел 1. Науковедческие, теоретические и методологические основы
S. Принцип органичного сочетания организационных,
следственных, управленческих и иных действий Эффективная организация расследования немыслима без рационального сочетания следственных (главных) действий следователя со всеми иными его действиями, осуществляемыми в ходе следствия. Чем продуманнее такое сочетание, тем более подготовленными и эффективными становятся следственные и иные действия следователя и успешным расследование в целом.
В криминалистической литературе выделяются и другие принципы организационно-управленческой деятельности при расследовании^ но вышеприведенные являются основополагающими.
* См.: Зеленский В.Д. Организация расследования преступлений. Криминалистические аспекты. Ростов-на-Дону, 1989. С. 47—55. .



ОГЛАВЛЕНИЕ