ОГЛАВЛЕНИЕ

Глава 36.
Расследование взяточничества. 12 стр.
§ 1. Криминалистическая характеристика взяточничества
Взяточничество —- обобщенное понятие группы преступлений, включенных в главу уголовного кодекса «Должностные преступления». Опасность этой группы преступлений заключается в том, что они, направленные на заведомо незаконное вознаграждение должностных лиц, объективно ведут к разложению государственного аппарата, способствуют его коррумпированию, дескридитируют и подрывают и без того недостаточно высокий его авторитет в нашем современном обществе. - Взяточничество складывается из преступления (получения взятки), совершаемого именно должностным лицом, и двух других преступлений (дача взятки и посредничество в этом), в собственном смысле не являющихся должностными преступлениями, ибо могут совершаться и не должностными лицами. Чаще всего именно так и бывает. Однако вместе с получением дача взятки и посредничество образуют необходимое соучастие. Указанная группа преступлений в совокупности формирует преступную деятельность, именуемую взяточничеством, являющуюся предметом криминалистического изучения и расследования.
Эта преступная деятельность включает в себя получение должностным лицом лично от взяткодателя или через посредника незаконного вознаграждения (в виде материальных ценностей, услуг или льгот материального характера) за соответствующее выполнение каких-либо служебных действий или их невыполнение, за иное поведение (покровительство, попустительство по службе и др.) с использованием своего служебного положения в интересах взяткодателя. — Взяточничество — очень распространенное преступление. Подобная преступная деятельность практически совершается во всех отраслях служебной деятельности и особенно связанных с выдачей различного рода разрешений, получением льгот, прав на что-либо, утверждением, регистрацией документов, их оформлением, отпуском какой-либо продукции и др. Взяточничество в той или иной степени поразило и все современные служебные структуры: федеральные министерства, департаменты, концерны, банки, налоговые инспекции, правоохранительные органы, областные, районные и городские службы и т. д.
600 Раздел IV. Методика расследования отдельных видов преступлений
Знание типовых криминалистических особенностей такого преступления и умелое их использование при расследовании (особенно при деятельности по горячим следам) имеют особое значение, объясняемое большими сложностями расследования взяточничества. Указанные сложности его расследования обусловлены целым рядом обстоятельств. Во-первых, все его участники — взяткополучатель, взяткодатель и посредник — заинтересованы в тщательном сокрытии следов своих преступных действий, ибо каждый из них несет уголовную ответственность в случае разоблачения. Поэтому данные преступления в подавляющем большинстве случаев совершаются без свидетелей и с тщательной маскировкой его следов. При наличии же посредника взяткополучатель и взяткодатель зачастую не знают друг друга.
Во-вторых, нередко взятки получаются за совершение законных действий для их ускорения или взятки бывают замаскированными под внешне законные способы получения имущественных выгод и т. п. При отсутствии свидетелей это обстоятельство еще более затрудняет процесс раскрытия взяточничества.
В-третьих, по этим делам зачастую преобладают косвенные доказательства, требующие многоступенчатой процедуры дока-зывания с использованием самых различных связей между расследуемым событием и явлениями действительности (причинных, временных, пространственных и т. д.).
В этой связи особое значение приобретают умелое выявление и использование криминалистически значимых данных об особенностях преступного поведения субъектов взяточничества. В частности, выявление признаков, свидетельствующих о неделовых, особых связях между, например, руководителями выше- и нижестоящих органов одной системы или между конкретными должностными лицами и гражданами, добивающимися желательных для них решений, а также сведений о конкретных способах преступных действий или бездействий преступника. Именно эта информация часто помогает установить, где и каким образом следует искать и изымать недостающую информацию о взяточничестве.
Предметом взятки обычно являются любые материальные ценности и услуги материального свойства, представляющие определенную имущественную выгоду для их получателя. Знание их характера, индивидуальных особенностей помогает опре-
Глава 36. Расследование взяточничества
делить направление и способы их обнаружения, а в необходимых случаях и способы идентификации. Знание особенностей предмета взятки позволяет разобраться в деталях механизма этого преступления (в наличии особых связей между субъектами взяточничества, предварительной договоренности между ними, а также вымогательства) и его способе.
Способы совершения взяточничества, как и всех остальных должностных преступлений, во многом зависят от отрасли служебной деятельности, где они совершаются, характера должностного положения взяткополучателя и его правомочий, сложившейся общей обстановки в государстве и локальной ситуации в конкретном регионе и учреждении, от предмета взятки, а также от личностных качеств взяточников.
С криминалистической точки зрения взяточничество по способу его совершения может быть разделено на ряд видов в зависимости от особенностей передачи взятки, наличия какого-либо давления на взяткодателя со стороны взяткополучателя и характера служебных действий (бездействий) взяткополучателя, наличия предварительного сговора между группой лиц.
По первому основанию обычно выделяют два основных способа взяточничества: 1) без посредников; 2) с посредниками.
По второму основанию: 1) с вымогательством; 2) без вымогательства.
" По третьему основанию можно выделить взяточничество, связанное с совершением: 1) незаконных действий (бездействия) в пользу взяткодателя; 2) законных действий (бездействия) в пользу взяткодателя.
^-„-По четвертому основанию: 1) с предварительным сговором на получение в определенной форме одной взятки от конкретного лица; 2) с предварительным сговором на получение взятки в разных формах в течение какого-то периода от неопределенного круга лиц.
Причем каждый из этих общих способов совершения может быть детализирован с учетом видов посреднической связи, особенностей предмета взятки и его передачи, своеобразия вымогательства, сферы деятельности взяткополучателя и особенностей предварительного сговора.
Выявление признаков примененного способа в каждом конкретном случае расследования, его сопоставление с типичными комбинациями способов взяточничества позволяют четче опре-
Раздел IV. Методика расследования отдельных видов преступлений
Глава 36. Расследование взяточничества
делить, где необходимо искать недостающие данные об обстоятельствах расследуемого преступления.
Для взяточничества наиболее характерна обстановка бесконтрольности, бесхозяйственности, бюрократизма, волокиты, наличие элементов круговой поруки в тех организациях, где оно совершается. Знание особенностей обстановки способствует уяснению механизма и деталей происшедшего, а главное, причин и условий, способствовавших взяточничеству.
В личности взяточников (главным образом взяткополучателей) преобладают элементы корысти, стяжательства, неразборчивости в средствах повышения материального положения и получений легкой наживы, безответственности и правового нигилизма. В настоящее время происходит все большее преступное сближение лиц, располагающих крупными денежными средствами, часто добытыми спекулятивным или мошенническим путем, и должностных лиц, наделенных соответствующими властными функциями.
Для такого рода преступлений самостоятельным элементом их криминалистической характеристики может быть устойчивая и достаточно организованная группа взяточников, действующая в течение длительного времени. В этих случаях важное криминалистическое значение имеют данные о численности и связях группы, характере преступного сговора между ее участниками, распределение ролей, меры по нейтрализации контролирующих и надзирающих органов.
Взяточничество часто бывает связано с другими преступлениями (хищениями, сокрытием налогов, мошенничеством и др.), а также с деятельностью организованных преступных групп. В этой связи при криминалистической оценке информации по таким делам необходимо обращать внимание на то, нет ли в ней криминалистических признаков, свойственных иным преступлениям, не просматривается ли наличие коррумпированных связей. Это крайне важно для установления не только ближайших, но и отдаленных преступных целей правонарушителей и соответственно для успешного раскрытия всех эпизодов преступной деятельности и определения профилактических мер.
Криминалистические особенности взяточничества влияют и на определение круга обстоятельств, подлежащих выяснению в процессе расследования.
Первая группа таких сведений связана с установлением факта, обстоятельств и способа получения передачи предмета взятки (время, место, способ, наличие или отсутствие вымогательства, характер предмета взятки, его признаки и особенности и др.).
Вторая группа обстоятельств — с установлением характера служебного поведения взяткополучателя, обусловленного фактом взяточничества.
Третья группа обстоятельств — с установлением круга участников преступления и обстоятельств, влияющих на степень и характер их ответственности. ,
Четвертая группа обстоятельств — с установлением условий, способствовавших взяточничеству.
§ 2. Типовые следственные ситуации) версии и планирование расследования
При расследовании взяточничества на первоначальном и последующих этапах следственной деятельности складываются различные типовые следственные ситуации. В качестве исходных обычно выступают следующие ситуации:
1) наличие аргументированных сведений об уже совершившемся взяточничестве, поступивших из органов дознания и от взяткодателя;
2) наличие заявлений конкретных лиц о вымогательстве у них взятки и предполагаемой ее передачи;
3) сведения о взяточничестве стали известны из материалов расследования другого уголовного дела.
На первоначальном этапе расследования следственные версии, прежде всего, выдвигаются для установления того, действительно ли имело место взяточничество. Наиболее характерными в этой связи являются следующие версии: 1) должностное лицо действительно получило взятку при обстоятельствах, вытекающих из первичных данных; 2) должностному лицу действительно был вручен тот или иной предмет, но не как взятка, а в связи с другими обстоятельствами и вполне правомерно (возвращение долга, дарение, выплата гонорара и т. д.), заявление же о получении взятки явилось следствием добросовестного заблуждения или оговора; 3) должностное лицо закономерно выполнило служебные действия в пользу определенного лица и не получило взятки; 4) должностное лицо не получило взятки и не выполняло никаких действий в пользу лица, якобы давшего ему взятку.
604 Раздел IV. Методика расследования отдельных видов преступлений
Глава 36. Расследование взяточничества
Эти версии главным образом объясняют возможные варианты прошлых событий. В некоторых же случаях, например по заявлению о вымогательстве взятки, выдвигаемые версии должны не только объяснять уже свершившееся, но и прогнозировать наиболее вероятный исход будущих действий лиц, которые будут участвовать при задержании с поличным.
Следственные ситуации на последующем этапе расследования обычно складываются с учетом результатов его первоначального этапа, степени продвижения вперед по пути проверки первоначальных следственных версий, а также характера отношения субъектов взяточничества к собранным доказательствам их виновности. При этом тип таких ситуаций главным образом определяется степенью признания виновными своей вины в имевшем место взяточничестве.
Соответственно новые следственные версии, если они появляются на этом этапе, чаще всего носят более частный характер, нежели в начале расследования, и направляются на уяснение отдельных элементов состава взяточничества и некоторых частных обстоятельств. Вместе с тем и на втором этапе расследования при установлении дополнительных, непроверенных еще обстоятельств может возникнуть необходимость в выдвижении новых версий, касающихся существа преступного деяния.
План расследования по этим делам должен быть четко согласован с планом оперативно-розыскных мероприятий. От такой согласованности во многом зависит успех расследования преступлений, требующих проведения значительного комплекса негласных действий и мероприятий, а также проведения задержания с поличным. Вместе с тем в плане следует обязательно предусмотреть применение технико-криминалистических средств, необходимых для обнаружения, фиксации и изъятия следов взяточничества, которые по этим делам очень быстро уничтожаются преступниками или деформируются.
Спецификой плана расследования по анализируемым делам является также то, что составной его частью являются различного рода схемы (преступных связей, взаимоотношений различных организаций, их подразделений, отдельных должностных лиц, порядка движения какого-то дела и др.). Они помогают в одних случаях образно представить себе элементы изучаемых явлений, их взаимосвязь и взаимозависимость и соответственно более четко и конкретно сформулировать задачи и определить оптимальные средства их решения.
§ 3. Первоначальные и последующие следственные действия
Уголовные дела о взяточничестве при наличии необходимой информации об имевшем место преступлении возбуждаются сразу после ознакомления с такими первичными данными. Если же первичной информации недостаточно, то возбуждению этих дел предшествует проверка поступивших первичных материалов, осуществляемая лишь с целью установления законных оснований для возбуждения такого уголовного дела (во избежание незаслуженного компрометирования должностных лиц). Указанная проверка должна проводиться с особой осторожностью и скрытно от его участников, ибо виновные, узнав о проверке, могут спрятать или уничтожить предмет взятки, уничтожить компрометирующие документы, договориться с заинтересованными лицами о даче ложных показаний и т. д. В ходе этой проверки собирают недостающие материалы (запрашивают данные из криминалистических учетов, изучают конкретные документы, объясняющие факты, содержащиеся в первичных сведениях, получают объяснения от должностных лиц и отдельных граждан, осуществляется знакомство со служебной деятельностью должностных лиц или отдельных подразделений). С учетом вышеизложенных предосторожностей отмеченная проверка и получение недостающей информации в основном осуществляются с использованием оперативно-розыскных возможностей органов дознания. Если дополнительно полученные данные подтверждают первичную информацию, то следователь возбуждает уголовное дело и начинает расследование.
Комплекс и последовательность первоначальных следственных действий определяются складывающимися в начальный период расследования взяточничества следственными ситуациями.
В первой исходной ситуации обычно проводятся следующие первоначальные следственные действия: 1) допрос свидетелей (главным образом из числа заявителей или лиц, чья информация содержится в первичных материалах); 2) изъятие и осмотр документов, относящихся к деятельности должностного лица, получившего взятку; 3) обыски по месту работы и жительства участников взяточничества; 4) осмотр предмета взятки; 5) допрос подозреваемых; 6) предъявление предмета взятки для опознания. Очередность этих следственных действий чаще всего
Раздел IV. Методика расследования отдельных видов преступлений
Глава 36. Расследование взяточничества
осуществляется в таком порядке, в каком они перечислены. Однако в зависимости от конкретных обстоятельств он может J^biTb изменен.
Во второй исходной ситуации применяются следующие первоначальные следственные действия: 1) допрос заявителя; 2) задержание взяточника с поличным; 3) обыск у взяткополучателя по месту работы и жительства; 4) личный обыск задержанных и, при необходимости, их освидетельствование; 5) осмотр предмета взятки и места происшествия; 6) допрос подозреваемых; 7) допрос иных свидетелей. При этом очередность следственных действий в этой ситуации во многом зависит от результатов задержания взяточников с поличным (если оно проводится). Обычно вслед за состоявшимся задержанием осуществляются личный обыск, осмотр места происшествия и предмета взятки, допросы подозреваемых, свидетелей и затем обыски. На первоначальной стадии в первой и второй ситуациях могут проводиться криминалистическая и иные судебные экспертизы.
В третьей исходной следственной ситуации комплекс первоначальных следственных действий обычно выбирается такой, как в первой ситуации.
Тактика первоначальных следственных действий определяется с учетом возможности использования эффекта внезапности, отсутствия очевидцев и других обстоятельств, возникшей ситуации или вообще свойственных данному виду преступлений,
Допрос заявителя и иных свидетелей. Заявителями о взяточничестве обычно являются лица, которые уже дали взятку и раскаялись в этом либо у которых вымогается взятка, лица, которым предлагается взятка, и иные граждане, что-либо знающие о взяточничестве.
Значительная часть свидетелей по этим делам обычно становится известной из материалов, послуживших основанием для возбуждения уголовного дела, другая — в результате оперативно-розыскной деятельности милиции, третья — устанавливается первоначальными следственными действиями. Они выявляются главным образом из числа лиц, принимавших участие в служебных операциях, в связи с которыми получена взятка, лиц, осведомленных о служебной деятельности взяткополучателя (сослуживцы, знакомые, родные, клиенты или посетители данного учреждения), а также из круга лиц, тем или иным образом связанных со взяткодателем и посредником.
Допрос свидетелей обычно позволяет получить сведения о тех или иных контактах участников расследуемого взяточничества, о характере поведения должностного лица, направленного на удовлетворение интересов предполагаемого взяткодателя, о факте вымогательства взятки или о предлагаемой взятке и т. п. При допросе лиц, у которых вымогается взятка, необходимо выяснить, кто является вымогателем, за что должна быть передана взятка, имеются ли посредники, где, когда и при какой обстановке будет передана взятка, каковы признаки предмета взятки (сумма денег, количество купюр, их достоинство, номер серии, особенности вещи, предмета и т. д.).
Задержание взяточника с поличным. Оно направлено на фиксацию факта передачи взятки должностному лицу, изобличение взяткополучателя или взяткодателя в момент передачи-получения взятки или сразу после него, а также на быстрое изъятие предмета взятки. Поэтому его успех во многом зависит от правильного учета в ходе подготовки особенности места и времени дачи взятки, свойств предмета взятки, способов наилучшей фиксации факта взяточничества. При этом необходимо четко определить состав и обязанности всех членов оперативной группы задержания и характер необходимых технических средств. Обычно задержание взяткополучателя осуществляется сразу после получения взятки, а иногда (с учетом возникшей ситуации) в момент ее передачи третьему лицу или во время ее реализации. При этом очень важно задержание провести таким образом, чтобы взяткополучатель не мог избавиться от предмета взятки до момента задержания и не смог придумать какое-либо подходящее объяснение факту нахождения у него предмета взятки. В то же время моменты задержания и допроса должны быть максимально приближены.
Обыск является важнейшим первоначальным следственным действием по таким делам.
Задачи обыска по месту службы и проживания и личного обыска при этом не ограничиваются обнаружением предмета взятки или его упаковки и отысканием данных, свидетельствующих о том, что предмет взятки и упаковочные средства, обнаруженные у взяткополучателя или посредника, ранее принадлежали взяткодателю. Они значительно шире. В частности, при обыске необходимо обращать внимание на различные записи, переписку с другими лицами, номера телефонов, адреса,
Раздел IV. Методика расследования отдельных видов преступлений
Глава 36. Расследование взяточничества
свидетельствующие о факте знакомства участников взяточничества, об их договоренности о передаче взятки и о суммах переданных взяток. Надо помнить, что по делам о взяточничестве при наличии квалифицирующих обстоятельств виновным угрожает конфискация имущества. Следовательно, при обыске необходимо выявить такое имущество и наложить арест на него.
В целях точной фиксации обстановки, в которой происходила передача взятки, целесообразен осмотр места происшествия. В ходе осмотра могут быть также выявлены, зафиксированы и изъяты следы получения и передачи взятки и особенно документальные данные, которые должны быть подвергнуты отдельному осмотру.
При осмотре документов по делам о взяточничестве можно обнаружить факты, подтверждающие неправильный или необычный порядок действий в интересах взяткодателя, и данные, указывающие на размеры взятки. Например, отсутствие на документе необходимых регистрационных номеров и штампов, а также отметок тех должностных лиц, которые обязаны были принять этот документ или разрешить содержащийся в нем вопрос; наличие писем от нижестоящих организаций с просьбами корректировки плана (особенно в конце месяца, квартала, года) и письменных указаний руководителей вышестоящей организации о положительном решении этой просьбы в случаях, строго не оговоренных в соответствующих нормативных актах. Указанные данные свидетельствуют о необычном порядке оформления документа и разрешении того или иного вопроса. В свою очередь, осмотр различного рода счетов за якобы выполненные взяткополучателем работы позволяет установить размер полученной взятки. В тех случаях, когда в первичных материалах не содержится конкретных указаний о лице, получившем взятку, осмотр документов помогает выявить взяткополучателя. С этой целью в учреждении, куда обращался предполагаемый взяткодатель, производится изъятие и осмотр документов для установления круга должностных лиц, которые должны были рассмотреть и разрешить интересующий взяткодателя вопрос. На основе изучения таких документов обычно удается определить круг лиц, среди которых следует искать преступника.
На последующей стадии расследования чаще всего проводятся допросы свидетелей (новых и тех, в показаниях которых были
какие-то неточности, неполнота или искаженные факты), различные виды судебных экспертиз и осуществляется допрос обвиняемого.
Чаще всего при расследовании взяточничества проводятся криминалистические экспертизы. В частности, трассологичес-кие (по следам пальцев рук на документах и предметах), почерковедческие (для идентификации исполнителей различного рода записей, изъятых при обыске), технико-криминалистические исследования документов (для восстановления записей по вдавленным штрихам, залитых и замазанных записей, установления факта уничтожения каких-либо записей вместе с листами, установление целого документа по его обрывкам и т. д.).
Допрос обвиняемого. На последующем этапе это с тактической точки зрения одно из самых сложных следственных действий, ибо из-за отсутствия прямых свидетелей взяточничества и незаинтересованности всех его участников в раскрытии своей преступной деятельности его проведение часто приходится производить в ситуации, когда в материалах следствия имеются некоторые пробелы. К тому же все участники этого преступления, если они привлечены к ответственности, обычно на допросе всячески изворачиваются, пытаясь свести взятку к возвращению или получению долга, к присвоению находки, забытой кем-то вещи и т. д. Посредники нередко пытаются свести свое участие во взяточничестве к мошенничеству.
При подготовке к допросу обвиняемых по таким делам большое значение имеет тщательное изучение личности допрашиваемых, выявление у них таких черт и особенностей взаимоотношений взяточников, которые могут быть использованы при выборе тактических приемов допроса. Вместе с тем следует продумать тактику предъявления отдельных доказательств. При достаточности доказательств их целесообразнее всего предъявлять не разрозненно, а в продуманной совокупности тесно связанных между собой доказательств. При этом четко должна быть определена и последовательность их предъявления. Например, часто эффективной бывает такая последовательность: вначале предъявляются признательные показания взяякодателя, затем признательные показания посредника (если он есть) и в завершение — выписка из лицевого счета допрашиваемого взяткополучателя в Сбербанке, коммерческом банке и другие данные, свидетельствующие о получении им предмета взятки.
610 Раздел IV. Методика расследования отдельных видов преступлений
При некоторых пробелах в собранных доказательствах сначала целесообразно сосредоточить внимание на выяснении второстепенных деталей, умело при этом используя оперативно-розыскную информацию о допрашиваемом (о его прошлом, связях, окружении, привычках и т. д.). Такой прием может создать у допрашиваемого представление о полной осведомленности следователя о его преступной деятельности.
При допросе таких обвиняемых целесообразна максимальная детализация их ответов по всем обстоятельствам совершения преступления. Это может затруднить их попытку отказаться впоследствии от своих признательных показаний. В этих же целях желательно использовать средства звуко- или видеозаписи.
Основным направлением профилактического внимания следователя по этим делам обычно является сфера организации и правового регулирования соответствующей служебной деятельности (область подбора и расстановки кадров, сфера правового регулирования служебной деятельности, область контроля за деятельностью должностного лица и др.). Меры же профилактического воздействия в основном сводятся к предложениям, направленным на устранение выявленных недостатков в организационно-правовой сфере данной служебной деятельности и в индивидуально-воспитательной работе с субъектами расследуемого преступления.



ОГЛАВЛЕНИЕ