<< Предыдущая

стр. 17
(из 27 стр.)

ОГЛАВЛЕНИЕ

Следующая >>


ОПРЕДЕЛЕНИЕ ГРУППЫ ЛИЦ
*
ПО ЗАКОНУ О ЗАЩИТЕ КОНКУРЕНЦИИ
Автор предлагает свой взгляд на практические подходы, которые
могут быть использованы для максимально эффективного и четкого
определения состава группы лиц в конкретных ситуациях. А также
критически оценивает те, которые предлагались к использованию как
представителями ФАС, так и другими специалистами, в том числе одним
из авторов журнала «Корпоративный юрист»

«О конкуренции и ограничении мо- лица могли оказаться в одной группе
Игорь Паншенский
только потому, что они совместно конт-
нополистической деятельности на
партнер юридической фирмы
ролируют некое третье лицо, – данное
товарных рынках» (далее – Закон), ис-
DLA Piper
горизонтальное отношение было уст-
ходным в определении группы в ст. 9
ранено из определения группы в За-
Закона является некоторое базовое
коне о защите конкуренции. Напротив,
отношение, или базовая группа, ос-
горизонтальное отношение, принятое
нованное на одном отдельно взятом
Вступивший в октябре прошлого года в Законе о защите конкуренции,
критерии. В отличие от определения
в силу Федеральный закон от 26 июля основано на подконтрольности двух
в Законе, данные критерии не сумми-
2006 г. «О защите конкуренции» (да- или более лиц одному и тому же треть-
руются; вместо этого происходит объ-
лее – Закон о защите конкуренции) ему лицу. Это изменение в подходе
единение базовых групп по правилам,
среди многих других нововведений к определению роли горизонтальных
предусмотренным в п. 14 ч. 1 ст. 9.
включал в себя новое определение отношений в формировании группы
группы лиц. Основной целью, которая При этом базовое отношение крайне лиц хорошо видно из приведенной
ставилась перед разработчиками в от- простое и включает в себя всегда ниже схемы 1. Схема 1(А) показывает,
ношении данного определения, было строго определенное количество как все три лица оказывались в од-
установление максимально четких лиц, в большинстве случаев двух. ной группе по причине совместного
критериев в определении группы лиц Исходным в таком базовом отношении контроля двух из них над третьим
для того, чтобы состав группы мог является критерий контроля одного в силу определения группы в Законе.
быть всегда установлен однозначно лица над другим в различных формах: Схема 1(В) показывает, что два лица
и ее границы были четко очерченны- в форме владения контрольным паке- оказываются в одной группе в силу
ми. Одним из условий достижения том акций, в форме осуществления подконтрольности третьему лицу – это
этой цели было устранение оценоч- функций единоличного исполнитель- ситуация, предусмотренная ст. 9 За-
ных критериев включения в группу, ного органа, в форме возможности кона о защите конкуренции (на деле,
а также введение закрытого перечня дачи обязательных указаний на осно- этих лиц может быть и больше).
оснований для такого включения. вании договора, в форме назначения
При этом следует отметить, что, хотя
В предлагаемой статье мы попытаем- исполнительного лица общества и т.п.1
каждое из подконтрольных третьему
ся выяснить, удалось ли законодателю Таким образом, исходным в определе-
лицу лиц находится с последним в вер-
достичь поставленную цель.
нии группы лиц является вертикальное
тикальном отношении, которое само
отношение, основанное на принципе
по себе образует базовую группу,
Новая модель группы лиц контроля; в таком отношении всегда
последняя является самостоятельной
присутствуют лишь два лица – конт- группой до тех пор, пока она не объ-
Прежде всего, необходимо отме- ролирующее и подконтрольное2. единена с горизонтальной группой,
тить принципиально новый подход
В связи с этим необходимо отметить,
к определению группы лиц в ст. 9
что Закон о защите конкуренции не
Закона о защите конкуренции. Вме- *
Автор выражает признательность юристам О. Трусо-
вой, А. Колесникову и E. Хохлову за их вклад в разра-
воспринял из предыдущего Закона
сто перечисления различных условий ботку подходов, лежащих в основе данной статьи, и за
критерий совместного контроля, т.е.
отнесения к группе лиц, как это было активное участие в дискуссиях, способствовавших их
разработке.
в Законе РСФСР от 22 марта 1991 г. критерий, по которому два или более 1
При этом Закон о защите конкуренции исключил кри-
терий фактического контроля, согласно которому по
Закону одним из группообразующих отношений была
Схема 1 любая возможность одного или более лиц каким-либо
образом определять решения, принимаемые третьим
лицом.
2
Необходимо отметить в этой связи, что определение
группы лиц в Законе о защите конкуренции включает
в себя также отношения между ближайшими родствен-
никами и отношения, основанные на членстве в одной
финансово-промышленной группе – в этом отношении
Закон о защите конкуренции следует определению
группы в Законе. Для простоты нашего анализа мы
не рассматриваем отдельно такие отношения в данной
статье, однако все выводы, сделанные в ней, в равной
мере распространяются и на них.




38
КОРПОРАТИВНЫЙ ЮРИСТ • №7 • 2007 | УПРАВЛЕНИЕ КОМПАНИЕЙ


основанной на подконтрольности Схема 2
третьему лицу. Именно поэтому при-
менительно к группе, образованной по
горизонтальному признаку, последнее
остается «аутсайдером», несмотря
на то что горизонтальное отношение
существует исключительно благодаря
ему (т.е. вертикальному отношению,
основанному на контроле со стороны
данного лица).
Для того чтобы исходные вертикаль-
ные группы и производная горизон-
тальная группа слились в единую,
необходимо сделать дополнительный
шаг, а именно объединить все эти
группы в одну.

Первое расширение как группообразующий. Компания А Однако предположим, что каждая
(комбинированная группа) и компания В могут войти в одну груп- из компаний X, Y, Z входит еще
пу лишь благодаря тому, что каждая и в другие базовые группы, например,
Механизм такого объединения пре-
из них входит в одну группу с «одним у каждой из них имеется дочерняя
дусмотрен в п. 14. ч. 2. ст. 9 Закона
и тем же лицом» (п. 14 ч. 1 ст. 9 Закона компания X1, Y1 и Z1 соответственно
о защите конкуренции. Если бы этого
о защите конкуренции), но в качестве (см. схему 3).
пункта не было, базовые группы были
такового может выступать любая из
бы обречены существовать отдельно Что получается в этом случае? По-
компаний X, Y, Z.
друг от друга, несмотря на то что они скольку каждая из этих дочерних
пересекаются, т.е. включают в себя Можно ли в этом случае рассматри- компаний входит в базовую группу
одних и тех же лиц. Именно послед-
вать эту комбинированную группу лишь с одной из компаний X, Y и Z,
нее, а точнее «одно и то же лицо»,
как единую группу или же мы будем то при первом расширении каждая
входящее в более чем одну базовую
иметь три разных группы с тремя из них войдет в комбинированную
группу, является связующим звеном
разными центрами (компании X, Y, Z группу с компаниями А и В и каждой
или объединителем базовых групп.
соответственно)? Если данная группа из компаний, находящейся в базовом
Таким образом, если две или более
ограничивается только упомянутыми горизонтальном отношении со своей
базовые группы имеют в своем со-
лицами, то вопрос можно считать материнской компанией, но не с до-
ставе одно и то же лицо, то все они
риторическим, так как независимо черними компаниями последних (X1,
объединяются в одну «комбинирован-
от того, какое из этих трех лиц рас- Y1 и Z1), поскольку они не входят
ную» группу.
сматривать как группообразующее в базовые группы с материнской
Формулировка п. 14 ч. 2 ст. 9 Закона для комбинированной группы, состав компанией данной дочерней компа-
о защите конкуренции предполагает,
группы останется одним и тем же нии. Таким образом, очевидно, что
что в одной отдельно взятой «комби-
и, следовательно, с практической уже на уровне первого расширения
нированной» группе есть лишь одно
точки зрения, ее можно рассматривать происходит размежевание групп
лицо, объединяющее между собой
как одну группу, несмотря на наличие в зависимости от объединяющего
базовые группы, которое становится
более одного объединяющего лица. центра – формируются три отдельные
центром этой группы. При этом, одна-
ко, возможны ситуации, при которых
несколько базовых групп могут быть Схема 3
объединены более чем одним лицом,
входящим в каждую из них. Это воз-
можно, например, в том случае, если
два или более юридических лица
объединены в единую базовую гори-
зонтальную группу за счет наличия
нескольких исходных вертикальных
отношений. Например, два или более
юридических лица имеют одного ма-
жоритарного акционера – компания А
и единую управляющую компанию (не
являющуюся мажоритарным акцио-
нером) – компания В (см. схему 2).
В этом случае и такой акционер,
и такая управляющая компания вхо-
дят в базовую вертикальную группу
с каждым из таких юридических лиц
(компании X, Y, Z), однако не вхо-
дят в базовую группу между собой,
поскольку, как мы отметили выше,
Закон о защите конкуренции устра-
нил критерий совместного контроля



39
КОРПОРАТИВНЫЙ ЮРИСТ • №7 • 2007 | УПРАВЛЕНИЕ КОМПАНИЕЙ


с другим лицом, только если в цепи
группы, имеющие своими центрами лицо может входить сразу в несколько
группообразующих отношений их от-
соответственно компании X, Y и Z. групп, которые при этом не объеди-
деляет друг от друга не более четырех няются в одну группу. Очевидно, что
Второе расширение звеньев или базовых отношений. При все лица, представленные на схеме 5,
этом, поскольку любое из лиц, участ- кроме X2, Y2 и Z2, входят сразу в три
Теперь необходимо перейти к следую-
вующих в базовых отношениях, из группы, сформированные соответст-
щему шагу в формировании группы,
которых формируется сложная группа, венно вокруг компаний X, Y и Z. На
а именно части второй п. 14 ч. 1 ст. 9
«входит» или является членом послед- практике таких групп может быть зна-
Закона о защите конкуренции, со-
ней, то очевидно, что в зависимости чительно больше. Действительно, сам
гласно которой в группу включаются
от его положения в этой группе его выбор компаний X, Y и Z в качестве
любые иные лица, входящие в базо-
максимальная удаленность от других группообразующих произволен: в этой
вую группу с любым из лиц, входящих
членов группы может варьироваться роли может выступать любое лицо,
в комбинированную группу. Это можно
от четырех (если оно находится на представленное на схеме 5, которое
условно назвать вторым расширением
периферии группы, поскольку было входит хотя бы в две базовые группы
группы, исходя из посылки, что пер-
включено в нее в результате второго (например, А, В или X1, Y1, Z1). Выбор
вым расширением группы является
расширения) до двух, если такое лицо
компаний X, Y и Z в качестве цент-
формирование комбинированной является центром группы (компания С
ров групп обусловливается тем, что
группы. на схеме 4).
группы, образуемые ими, охватывают
Для удобства и ясности дальнейшего наибольшее количество лиц, изобра-
Возвращаясь к ситуации, представ-
анализа уместно ввести понятие звена ленной на схеме 3, при применении женных в этой схеме, т.е. их выбор
как эквивалента базовой группы, т.е. второго расширения к каждой из является наиболее «верным».
любое отношение, формирующее трех групп, представленных на ней,
Кроме того, нельзя забывать, что
базовую группу, рассматривается как мы опять получаем три совершенно
одно звено в цепочке или цепочках, из определение группы лиц в ст. 9 Закона
идентичные группы, включающие
которых сплетается группа за преде- о защите конкуренции позволяет рас-
в себя всех лиц, изображенных на этой
лами базовой группы. Данное понятие сматривать каждую базовую группу
схеме. С практической точки зрения,
удобно, в частности, для определения как самостоятельную, даже если они
можно их рассматривать как единую
«глубины» группы, т.е. максимального объединяются в комбинированную
группу с глубиной в три звена, т.е.
отдаления одного члена группы от группу. Следовательно, даже не
остается «запас» в одно звено, за
другого. Если применить это понятие усложняя схемы группообразующих
счет которого эти группы могли бы
к группе, представленной на схеме 2, отношений, можно утверждать, что
быть расширены далее. Предположим,
то получится, что между любыми ее любое из лиц, представленных на этой
что каждая из компаний X1, Y1 и Z1
членами расстояние – одно звено, схеме, входит в значительно большее
входит в базовую группу еще с иными
кроме компаний А и В, между кото- количество групп, чем упомянутые
лицами X2, Y2 и Z2 (это могут быть,
рыми два звена (две базовых группы, три.
например, физические лица, исполняю-
объединенных на основании части щие функции единоличного исполни-
первой п. 14 ч. 1 ст. 9 Закона о защите Выводы
тельного органа этих компаний).
конкуренции).
Таким образом, можно сделать следую-
Данные лица могут быть включены
Необходимо отметить, что второе щие выводы из вышесказанного в от-

<< Предыдущая

стр. 17
(из 27 стр.)

ОГЛАВЛЕНИЕ

Следующая >>